期货从业人员资格管理办法 -全站搜索

关于对经纪人进行清理检查的通知

、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：按照全国工商行政管理工作会议的部署，为切实贯彻落实《经纪人管理办法》(国家工商行政管理局令第36号，以下简称《办法进行培训、考试。各地工商行政管理机关可会同有关行业主管部门做好对经纪从业人员专业知识的培训、考试工作，在全国统一的经纪资格考试大纲及题库下发前 ...

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论我国编造、传播虚假信息的刑法规制

行为两者择一。而且证监会于2006年12月13日公布施行的《上市公司信息披露管理办法》第67条第1款也规定：任何机构和个人编制、传播虚假信息扰乱机构、证券投资咨询机构以及其他专业证券服务机构及其从业人员，证券自律、监管机构及其工作人员。[18]这些证券机构及其人员披露的信息也对证券市场起着重大作用， ...

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刑法

有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 ...

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中华人民共和国刑法

有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 ...

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金融安全与法制建设

分解指标，以保证国家对金融活动的运行状况和管理过程进行有效监控。必须强化金融执法。坚决执行市场准入、从业资格和分业经营等制度。要赋予中国人民银行、中国的前提。要把是否掌握金融法律知识、具备金融法治观念作为金融系统干部和金融从业人员的必备素质，作为应当履行的义务，并作为考核晋升的依据。要加强公众 ...

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最新刑法文本（2011版）

有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 ...

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新刑法

有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 ...

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德国法内幕交易规制对我国的借鉴作用

证券委1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条的规定，内幕人员包括： 1、发行人的董事。监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以通过履行不只是罚金的多少，关键是他们失去了从业的资格。对于在投资银行工作的内幕交易人员，意味着从此永远失去了银行工作资格。 2、我国法律对内幕交易人的处罚 ...

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德国法内幕交易规制对我国的借鉴作用

证券委1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条的规定，内幕人员包括： 1、发行人的董事。监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以通过履行不只是罚金的多少，关键是他们失去了从业的资格。对于在投资银行工作的内幕交易人员，意味着从此永远失去了银行工作资格。 2、我国法律对内幕交易人的处罚 ...

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金融安全与法制建设

分解指标，以保证国家对金融活动的运行状况和管理过程进行有效监控。必须强化金融执法。坚决执行市场准入、从业资格和分业经营等制度。要赋予中国人民银行、中国的前提。要把是否掌握金融法律知识、具备金融法治观念作为金融系统干部和金融从业人员的必备素质，作为应当履行的义务，并作为考核晋升的依据。要加强公众 ...

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