证券公司取得从事相关创新活动的试点资格。2005年11月21日，上交所发布《关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知》，通知称，取得中国证券业协会创新活动试点 证券市场正常秩序的功能，是一项金融创新制度。虽然权证创设制度在我国尚无专门的法律规范，但“组织和监督证券交易，实行自律管理”是《证券法》赋予证券 ...
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充当证券买卖的双方。其他价格操纵行为，一般指通过散布不实信息，影响证券交易价格的行为，譬如政府机关、新闻媒体及其工作人员的行为。4．欺诈客户侵权。欺诈 公司独立人格和股东的有限责任，使股东对公司债权人或公共利益直接负责的一种法律制度。公司法人人格否认并不是对公司独立人格全面的永久的剥夺，其效力范围仅 ...
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股票和债券却有7000种之多，NASDAQ系统极大 地方便了场外市场的交易，促进它的发展，使之成为证券交易的有益补充。 我国货币市场的发展滞后于资本市场的发展，已 商的资格，共同对其进行监 督。 3．建立票据做市商风险防范法律制度。做市商制度主要是在场外市场进行。而我国的场外市场还很弱小，如果实行完全 ...
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上都迅猛地发展。据2006年的数据,在全球期货(期权)交易中,股指期货(期权)所占的比例为38%,位居第一位。 2 股指期货法律制度比较研究 2.1 美国股指期货 较低。在立法结构的实体性和程序性也不规范,致使期货市场的发展处于法律的软约束之下。因此,填补法律的空白,从美国和日本的立法中吸取经验,为 ...
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明曾根据《证券及期货条例》获发牌以富昌证券有限公司代表的身分从事第1类（证券交易）受规管活动。李在2006年1月离开业界，目前不隶属任何持牌法团 进行事实审与法律审的都被归为有上诉管辖权。这是在了解香港法律制度时需要谨慎观察的一点。上诉人与被上诉人分别为上诉的原告与被告。所以在司法复核方面，就不用上诉 ...
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比例较大的； 7、可能对标的证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量进行融资买入或融券卖出行为的； 8、标的证券发行人大股东、实际控制人、董事、 。 本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查 ...
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股市的一轮深幅调整，在有关部门大力倡导理性投资的背景下，作为法律工作者，如何依法规范证券投资委托理财合同，预防和减少矛盾、纠纷的发生，具有十分重要的现实意义 而是仍然保留在委托人名下，委托人可以通过由其本人掌控的资金和证券帐户的密码，确保对受托人证券交易情况的知情权和控制权。对于这类合同，如将其定性为 ...
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所在 （一）本文的问题意识 面对日趋复杂的现代社会，制定相应的行政规范是人们在法律制度层面采取的最主要的应对方式。这种现象究竟怎样改变着传统的法律 可是，近年来日本法院的立场有所变化。 1. 违反涉及交易之取缔法规的情形 在违反涉及交易尤其是证券交易和期货交易关系之取缔法规的案件中，法院在判断过失或者 ...
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的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》也 规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年 ...
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系统来实施，因此对价支付方式在操作技术上必须具有可行性。 5、符合现行法律法规制度。对价支付方式在实践中需要创新，需要借助于一定的金融工具或金融产品作为 股票交易，由于种种原因，可能遭受一定的损失。但投资者进行证券交易也是其自主的投资行为，基于《证券法》的有关规定，除因发行人、上市公司等欺诈导致的损失 ...
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