在一定程度上降低违法行为的发生率。目前我国对会计市场的规制和监管还存在许多问题。首先，我国法律对会计市场的恶性竞争的规制缺位。1993年颁布的 年10月30日第1版。 ②③ 中国证监会首席会计师办公室：《谁审计中国证券市场——审计市场分析》（1997-1999），中国财政经济出版社2001年版，第5、 ...
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统计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货市场监管中的作用，根据《中华人民共和国 评价证券期货统计标准，提出补充、修改的建议；（二）研究统计工作中遇到的新问题、新情况，加强各单位间的协调、配合；（三）讨论其他与证券期货 ...
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证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 第五章监管措施 第三十三条证券公司的财务会计报告、净资本计算表、 的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其 ...
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报送系统。(七)转制后的机构，必须与财政部门彻底脱钩，由中国证监会统一监管。原财政部门所有产权可转为地方政府的国有产权，或有偿转让给企事业单位。 公司营业部(以下简称“转制”)的有关问题通知如下： 一、转制原则坚持以有效利用现有资源，保证证券市场稳定运行，规范经营，促进证券市场健康发展，维护社会安定为 ...
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一批规模大、效益好的农牧产业龙头企业进行股份制改造，支持改造后的龙头企业在证券市场上市筹资。充分利用国家推出创业板的有利时机，加快我省中小企业上市步伐。随着 披露的真实性、准确性、完整性和及时性。在做好监管工作的同时，要积极做好服务工作，帮助上市公司解决发展中遇到的问题。九、加强依法行政和诚信建设，为 ...
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，内部职工股转让和交易中的违法违规，法人股个人化等情况；调查内部职工股是否存在潜在问题和风险隐患，发行人或相关主体是否采取解决措施或明确责任主体。调档查阅工商登记 与高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员 ...
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，容易诱发金融风险并影响社会稳定。我国证券市场还很不成熟，期货市场还处在试点阶段，不规范的问题相当突出，防范和化解市场风险的任务则更为严峻。因此，积极 一线监管的职责，建立和健全各种风险管理制度，加强市场监管；（３）证券期货交易所、证券期货经营机构要改进和提高技术设施的运行质量，从制度、技术上确保交易 ...
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我国证券仲裁实践是落后于证券市场的发展，甚至使有关证券仲裁的立法形同虚设。证券仲裁没有发挥其应有的作用。 三、我国证券仲裁存在的问题 1.立法滞后 除《仲裁法 制定自律规则或公约约束监督会员的行为，防范或惩戒会员的违规行为，在证券市场的监管上扮演着重要的角色。例如在美国，根据SEC的要求，各证券业自律 ...
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内，金融危机爆发频繁，给世界经济的发展带来了巨大的冲击。而在我国，金融问题也一直是备受关注的重大课题。市场经济国家的实践表明，金融业因其具有特殊性质， 《证券法》第166条规定：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护市场秩序，保障其合法运行，并规定了其职责、监管方法等。 《保险法》也 ...
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相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近 〔1999〕121号）、《关于股票上市安排有关问题的通知》（证监发行字〔2000〕86号）、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》（证监机构字〔 ...
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