中介公司管理规范 -全站搜索

中国证券监督管理委员会关于广东省金券基金、粤东国债投资受益凭证及金信基金清理规范...

投资受益凭证合并，合并后的基金达到规定的规模后，移交中国证监会批设的基金管理公司管理，由中国证监会和中国人民银行核准的证券投资基金托管银行托管，并由新的、托管人以及有关中介机构具体实施有关工作。(三)金信基金、金券基金及粤东国债投资受益凭证须在今年6月30日之前完成资产置换工作。清理规范工作完成后， ...

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上市公司检查办法

和会计核算制度的合规性；(五)募集资金使用与招股说明书的一致性及变更的程序，资金管理的安全性；(六)中国证监会认为应予检查的其他事项。第六条专项核查是针对公司法规和纪律规定处理。第十一条检查结果未公布前，检查人员及被检查公司、相关中介机构人员不得透露与检查结果有关的任何信息。第十二条检查机构于 ...

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中介机构从事证券业务的资格要求

证券公司 1、《证券法》第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他项目取消，不代表律师从事证券业务活动不受限制，中国证监会与司法部将通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强 ...

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关于印发《安徽省机动车登记服务站管理办法》

开放式办公。第十八条对外办公区域管理规范，对来往人员和进出车辆管理有序。办公场所（大厅）环境整洁，秩序良好，无非法中介扰民现象。第六章内部管理后持证上岗，不合格的不得从事登记服务站业务工作。第二十八条登记服务站所属公司对工作人员的培训每月不少于一次。第八章业务保障第二十九条车管所 ...

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安徽省机动车登记服务站管理办法

开放式办公。第十八条对外办公区域管理规范，对来往人员和进出车辆管理有序。办公场所（大厅）环境整洁，秩序良好，无非法中介扰民现象。第六章内部管理后持证上岗，不合格的不得从事登记服务站业务工作。第二十八条登记服务站所属公司对工作人员的培训每月不少于一次。第八章业务保障第二十九条车管所 ...

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安徽省机动车登记服务站管理办法

开放式办公。第十八条对外办公区域管理规范，对来往人员和进出车辆管理有序。办公场所（大厅）环境整洁，秩序良好，无非法中介扰民现象。第六章内部管理后持证上岗，不合格的不得从事登记服务站业务工作。第二十八条登记服务站所属公司对工作人员的培训每月不少于一次。第八章业务保障第二十九条车管所 ...

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关于印发《安徽省机动车登记服务站管理办法》

开放式办公。第十八条对外办公区域管理规范，对来往人员和进出车辆管理有序。办公场所（大厅）环境整洁，秩序良好，无非法中介扰民现象。第六章内部管理后持证上岗，不合格的不得从事登记服务站业务工作。第二十八条登记服务站所属公司对工作人员的培训每月不少于一次。第八章业务保障第二十九条车管所 ...

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上市公司MBO的相关法律问题分析

渠道带来了新的思路。② 在实施MBO的过程中，以《信托法》和《信托投资公司管理办法》等信托法律制度为依据，创造性地运用信托法律关系，不仅可以帮助管理层但由于国内私募基金的相关立法尚未出台，MBO私募基金的运作还需要法律加以规范。三、MBO收购环节中的法律问题研究（一）MBO收购的法律性质：关联 ...

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期货公司分类监管规定

公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施 ...

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中国证券监督管理委员会公告(2011)9号――期货公司分类监管规定

公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》能力评价指标与标准评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定 ...

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