及其他承销机构；（三）推荐人；（四）发行人聘请的律师事务所；（五）会计师事务所；（六）资产评估机构（若有）；（七）股票登记机构； 其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体 ...
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，提高披露效率。按照简洁实用的原则，《管理办法》对上市公司融资决策及发行承销过程中涉及的信息披露时间、内容和文件的编制作出了原则性规定。中国证监会已经同步 应重新经过中国证监会核准。第五十条上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，可以由证券公司配售，也可以由上市公司自行销售。第五十一 ...
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及其他承销机构；（三）推荐人；（四）发行人聘请的律师事务所；（五）会计师事务所；（六）资产评估机构（若有）；（七）股票登记机构； 其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体 ...
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说明书之封底，应由公司过半数之董事及总经理签名或盖章。依规定办理证券承销时，证券承销商及其负责人应于公开说明书所负责之部分签名或盖章。 第6条 款项占净值比率。 (一四)无担保保证余额占净值比率。 (一五)自有资金投资上市股票占净值比率。 六、会计科目重大变动说明：比较最近两年度资产负债表及损益表之 ...
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为经本会规定之其它禁止事项。 证券投资信托事业运用基金投资承销股票额度应与同种类上市上柜公司股票之股份，合并计算总数额或总金额，以合并计算得 依证券交易所及证券柜台买卖中心相关规定办理。 第40条 证券投资信托事业经理指数股票型基金借入有价证券，应于内部控制制度中订定基金借入有价证券之风险监控管理措施 ...
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；4、发行费用，包括承销费用、中介机构费用、其他费用等(不确定的，可在发行公告中披露)。(五)风险因素发行人应参照公开发行股票公司信息披露的内容与 五节“风险因素”的内容予以披露。(六)本次募集资金的使用计划发行人应参照公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式》(1999 ...
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意向书。招股意向书是上市公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行股票申报材料的必备文件。（二）招股意向书的内容与格式包括：１、封面；２ ；４、发行费用，包括承销费用、中介机构费用、其他费用等（不确定的，可在发行公告中披露）。（五）风险因素发行人应参照公开发行股票公司信息披露的 ...
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与正文内容一致? “主要资料”是否标明：“以下资料节录自本招股说明书，欲购买本次发行股票的投资者，在做出投资决策前，应该认真阅读招股说明书全文”? 19．发行人是否按 的历次验资报告做了披露? 23．是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的 ...
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。同时，在余额包销制度下，承销商是承担着一定的风险的，如果其所包销的股票在上市后跌破发行价，承销商就会因此而受损。例如2001年以来许多券商包销的股票上市 。 （二）立法上的探究 根据《协议》第五条等的规定，券商乙应该承销本次配售的股票2000万股，并按比例包销配股余股40万股。但是，自始至终，券商乙 ...
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投资基金中的“参与单位”证书是否属于“证券”？银行从事投资基金业务是否构成gs法上的承销？然而，最高法院并非简单地列举事实并对照法律条款做出判决，而是以此为契机表达 年3月重新起草了该法案， 要求赋予银行在该法案通过后六个月承销除股票以外一切证券的权力，并要求国会于1991年4月1日前决定是否允许银行 ...
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