约束机制。这些机制可以从根本上保证投资者的利益安全。 三、我国机构投资者发展和监管的法律框架的重构 正如我们在前面提到的，大力发展机构投资者是世界上先进证券 剧烈动荡，甚至危及金融安全。就证券市场而言，对机构投资者的监管不外从人员、组织机构、信息披露、资金运营、交易方式、风险控制等几个方面入手。为了很 ...
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属一个集团客户的企业或者通过利润转移协议附属于同一集团的企业）授信的风险监管，建立了大额（100万马克或100万马克以上）信贷登记信息系统。德国在 、分析不公允关联交易，分析借款人的关联交易构成，密切关注关联交易中有关资产(资金)的无偿或低价转移，同时充分运用关联交易剔除法，将来自关联企业的营业收入和 ...
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（以下简称“检测检验检疫费”），是指用于保障农业生产和生态环境安全的财政专项资金，包括国内植物检疫费、渔业船舶和船用产品检验费、畜禽及畜禽产品防疫检疫费、 检查；农业部财务司负责制定兽医卫生监督经费资金的管理制度，组织编制并审核预、决算，下达项目经费，对预算执行履行监管职责。第五条 农业部兽医局、部属 ...
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演化为操纵市场行为，同时其对市场又具有积极作用，对其全面禁止或者放弃监管都具有片面性，适当的政策选择是通过制订安全港（safe-harbor）规则进行适度 不超过包销额115%的股份向投资者发售，发行人取得按包销额发售股份所募集的资金。新股上市后的一个月内，如果市价跌破发行价，主承销商用超额发售股份 ...
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ON]. //www.caijing.com.cn/2011-01-28/110630165.html,2011-01-28. [13]韩婷婷.银监会敲定衍生品分类监管,复杂期权被禁［N］.第一财经日报,2011-01-28,(6). [14]覃发艳.银行信息化之忧:深度依赖境外 ...
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个以上行业监管当局监管的一类企业集团。这种定义虽普适性强但较笼统。从各国金融服务集团的现实情况而言，金融服务集团是指通过产权纽带或资金结合、 、管理、企业文化等方面的各种差异与问题也对它们的一体化运行及相应的金融监管发生一些影响。 2.金融服务集团经营战略的多元化特点 多元化经营战略是金融服务集团的 ...
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发展中国家的直接监督。 发展中国家包括新兴工业化国家都在不同程度上存在着资金制约，技术限制和规模不足等多方面经济问题，也就是说，按照邓宁的国际生产折衷 的综合经济政策和国际化经营战略从而制定海外投资的相关法规，注重投资的审批和监管并以专门立法的形式固定下来。 韩国是当前发展中国家进行海外投资相当成功的 ...
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的形式具体确立了如下标准，以衡量投资者是否具备诉讼资格：投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易 证券法赋予其自律监管职能的行为，具有合法性。根据权证管理办法的有关权证发行的规定，具有权证创设资格、开设专用账户且提供履约担保资金的证券公司 ...
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除外）。丙方并负责对乙方在该帐户项下的资金使用情况（包括但不限于买卖有价证券）进行监管，但对该帐户项下买卖有价证券的盈亏不承担任何责任 。五、乙方承诺以保证帐户上的（_________元）作为保证，保证共管帐户资金期末市值不低于_________元。乙方向甲方提交投资结果确认书后，期末市值低于期初市值 ...
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市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：为切实维护农民合法权益，建立农民负担监管长效机制，促进农村社会和谐稳定，根据《关于印发浙江省建立预防和控制农民负担反弹体系 要求，进一步加强对一事一议筹资筹劳的范围、程序、限额、资金使用等的指导和监管，正确把握促进农村公益事业发展与减轻农民负担之间的政策界线。（ ...
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