、风险之辨识及评估：对所有目标之达成可能产生负面影响之重大风险，皆可辨识及评估。 三、控制作业：应订定各层级之内部控制程序及职务分工。 四、信息及 单位对金融检查机关、稽核单位、自行查核人员所提列检查意见或查核缺失及内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项之改善情形。 前项内部稽核报告及其工作底稿 ...
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）内部人员利用职务之便侵占或挪用公司财产或财产利益，或者利用职务之便违反风险监管制度或劳动合同约定，接受他人财物而为他人谋取不适当的利益；（2）企业 、意外事件、外部侵权等产生损失的可能性。（1）不可抗力风险，所谓不可抗力风险即因不可预见、不可避免、不可控制的因素给企业造成损失的可能性；（2）意外事件 ...
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信赖，也是对正常市场经济秩序的维护，应当值得鼓励。第三，从风险控制的角度来看，善意取得制度的一种重要价值选择就是：在原所有权人和善意买受人之间， 是否属于《物权法》第106条规定的“无权处分”的范畴？有观点认为，不动产善意取得制度中的“无权处分”只能是在已经登记错误的情况下，被错误登记为权利人者的处分 ...
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办法》，在国有企业中开始推行企业总法律顾问制度，强调了企业法律顾问以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅的工作原则。由此， 警示报告，提醒相关企业及时做好防范工作。 （四）建立相关部门参加的联席会议制度 中小企业主管部门、司法机关、司法行政部门、工商管理部门、中小企业联合会等相关单位应 ...
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猜疑、冒名顶替以及恶意 攻击者的造假行为。同时，还可以通过用户的证书进行ACL控制(为该用户在应用系统中 赋予相应的权限)，以进行用户的资格认证。网上银行 的能力作出保障，如规定注册资本的下限限额、从认证费用中提取一定比例风险 准备金制度等等。2、保密责任与协助司法责任责任：金融CA作为金融领域的电子 ...
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软条款并不十分现实。“软条款”信用证的出现并非都完全出于欺诈目的，有时属于技术性风险。判断“软条款”信用证是否构成诈骗罪，关键取决于行为人的主观目的，即是否具有非法 。要防范上述单据审核风险，银行必须做到如下几点：（1）严格规范银行审核单据的内部操作程序，建立完善的单据审核内部控制制度。这需要银行在 ...
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董事违反其信赖义务就可以允许私人提起诉讼。 三、美国业界有关共同基金独立董事制度的争论 《1940年投资公司法》及美国SEC的规则解决投资基金内部投资顾问权力 中基金托管人重保管功能，轻监督职能，使得对管理人的监督和基金资产的风险控制的职责流于形式。如前一段时间中国证监会已经公布了对违规基金管理公司的 ...
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公司控制权市场难以形成以及经理层缺乏长期激励和约束机制等等问题的解决，独立董事制度基本上是无能为力的。公司治理是项复杂的系统工程，许多措施必须齐头并进，才会取得 12、张利雄。《试论新时期券商的风险控制与管理》 13、张开平。《英美公司董事法律制度研究》[M].北京： 法律出版社。1998年 14、 ...
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时代的物权垄断具有很大的不同，需要在反垄断法中构建新的知识产权垄断法律控制制度予以约束和治理，而不能仅仅停留在消极、被动、甚至是牵强附会地去 追随主流，因为抛开已经确立的构成系统外部效应的现有技术环境成本会很高，风险会很大。这在经济学上又被称为路径依赖(Pall-dependent)。 [26]汪渊智 ...
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具有从事保险业务的资格，更不具备经营强制保险的资格，且从承保能力和风险控制来说，远远没有达到保险行业的标准。显然，《强制保险条例》的这 问题[M].团结出版社，1990年第1版。 [7]尚莹.铁路旅客意外伤害强制保险制度的法律问题研究[D].北京：北京交通大学，2010。 [8]《铁路交通事故应急救援 ...
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