》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月11日为广泛征求 法律法规执行。(十三)设立董事会专门委员会第三十六条上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。审计 ...
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自觉行动。(四)增强核心竞争力和持续盈利能力。上市公司要明确和优化公司发展战略，重视培育技术和人才优势，提高管理效率；要积极以市场为导向，优化产品结构 具有我省资源优势的油气煤、有色金属、电力能源等行业优质大型企业集团的整体改制上市；同时，要充分利用我省高科技中小企业众多的优势，抓住多层次资本市场建设 ...
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章 总则第一条 为推动上海证券交易所(以下简称本所)上市公司(以下简称公司)建立健全内部控制制度，提升公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所 经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规，以实现公司战略目标。第三条 公司制定的内部控制制度应经董事会审议通过。 ...
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公司发行股份购买资产导致特定对象持有或者控制的股份达到法定比例的，应当按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第56号）的规定履行相关义务。特定对象因认购 控制的关联人；（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。第十条 发行对象属于本细则第九条规定 ...
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，不得参与股权激励计划。第十二条实施股权激励的核心技术人员和管理骨干，应根据上市公司发展的需要及各类人员的岗位职责、绩效考核等相关情况综合确定，并 市场价值的测算、限制性股票的预期收益等情况的说明；（四）上市公司绩效考核评价制度及发展战略和实施计划的说明等。绩效考核评价制度应当包括岗位职责核定、绩效 ...
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如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例合计其中：报告期内公司向控股股东及其他关联方销售产品或提供劳务的关联交易金额___万元。 4.4. ...
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第四条 证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认。结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询和过户登记业务。第五条 证券交易所和 ；(五)涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件；(六)涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准文件；(七)银行业 ...
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持过程中，包括全国社保基金在内的有关当事人必须严格依照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定及时履行信息披露业务。 （2）短线交易限制 根据中国 义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰 ...
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，有利于实现企业集团利润的最大化，提高其整体的市场竞争能力，从而有助于企业集团整体战略目标的实现。1997年上市公司公布的中期报告说明，“关联方和关联交易是上市 与控股股东的法人代表由一人担任，导致利益交叉、混同，上市公司利益被无形侵蚀；这种高级管理人员的交叉重叠，已经引起了证监会的高度关注，并采取了 ...
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条件；（二）发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 3．《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定《上市公司 公开发行，《证券法》有关禁止法人出借自己或者他人的证券账户的规定和《上市公司证券发行管理办法》有关非公开发行发行对象不超过十名的规定将形同虚设。 2．如果 ...
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