及其他客户的合法权益，维护地方金融安全，确保国有资产保值增值，促进市商业银行健康、稳定、协调发展，根据有关法律、法规和规章，特制定本办法。 现场监督(具体办法另行制定)。市财政局采取以下监管措施:(一)审查市商业银行内部财务管理制度、财务风险控制体系建设制度，及时发现和纠正制度缺陷;(二)派出专人对市 ...
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评价报告的形式作出报告。内部控制评价报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并说明准备采取的 贷款质量比例、存贷款比例、短期资产流动性比例、拆借资金比例、中长期贷款比例、国际商业借款比例、利息回收率等，其中１－７项指标需列出简要的计算过程。 ...
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于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略；三是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况；四是监管当局应在银行资本充足 了综合并表监管的原则。事实上这就要求商业银行在其内部控制中加强综合控制，并表管理。我国商业银行内部的综合并表控制体系应包括：表内业务与表外业务的 ...
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投资组合的市场风险监测指标，建立完整的市场风险识别、计量、监测和控制体系。商业银行将有关市场监测指标作为理财计划合同的终止条件或终止参考条件时，应 业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测；(三)业务实施方案。(四)商业银行内部相关部门的审核意见；(五)中国银监会要求的其他材料。中国银监会 ...
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，各保监局、保险公司，各银监局、政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、资产管理公司，各省级农村信用联社，银监会直接 执行中有何问题，请及时反馈我们。 附件：1.企业内部控制应用指引 2.企业内部控制评价指引 3.企业内部控制审计指引 财政部 证监会 审计署 银监会 保监会 二○一○年 ...
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确定集团客户及其成员单位的授信额度。 第三，加强集团性关联风险控制。要按照银监会《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》以及相关关联交易要求，构建与 了客户风险监测预警。要充分利用内外部的信息平台，防止对集团客户多头授信。一方面，各商业银行内部，要整合资源，建立并完善本行的数据处理中心，形成内部集团 ...
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具有十分重要的借鉴意义。本节主要介绍美、英两国关于跨国银行内部控制的制度与实践，并就中国商业银行内部监管制度的建立与完善提出了建议。一、美国跨国银行内部 和个别评估两类，前者是一种日常例行监督程序，是对业务管理层日常内部控制效果的监控和评价；后者是一种特别监察，一般是对出现严重异常或存在危机隐患的业务 ...
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具有十分重要的借鉴意义。本节主要介绍美、英两国关于跨国银行内部控制的制度与实践，并就中国商业银行内部监管制度的建立与完善提出了建议。一、美国跨国银行内部 和个别评估两类，前者是一种日常例行监督程序，是对业务管理层日常内部控制效果的监控和评价；后者是一种特别监察，一般是对出现严重异常或存在危机隐患的业务 ...
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根 大通 有 集团执行委员会成员，集团高管，负责法律合规 无 / 巴克莱 银行 有 集团高管，排名于总裁、首席财务官之后、首席风险官之前，负责 审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。 【参考文献】[1]张炜，2004. 商业银行合规风险控制[J]. 中国城市金融， ...
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，具有较高的可操作性。第十九条商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关业务人员具备必要 内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第三十四 ...
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