但成为上市公司第一大股东的情形，由于该投资者可能已经能够对上市公司经营决策施加重大影响，甚至已经取得公司的实际控制权，因此属于收购行为，应当适用《证券法》第九十八条 A信托公司的解释说明，未将分别由上海泽熙和北京鸿道作为投资顾问的几个私募理财产品认定为一种行动人，同时未将其上述减持行为认定为短线交易。 ...
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人主体资格认定 受托人为金融机构的，一般应认定委托理财合同有效。但存在如下限制。（1）分业经营。受经营范围和主管机关审批制约，不同金融机构进行分业经营， 法规尚不能对这些单位的经营活动直接予以规制，造成监管上的真空地带。特别是以投资咨询公司、资产管理公司名义接受投资者委托理财合同所涉资金数额巨大，却 ...
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，海诺公司市场总监宋桂梅指定他成为店长，然后他们三人分别介绍推荐他人买单，经营范围是临沂地区，客户买单，店长每单提成80元，业务员提成60元，客户买单 耿淑丽证实，2007年4月份，她听亲戚刘新英说海诺公司正在举行消费投资理财活动，1780元一单，公司每半月返300元，共返12次。后其从173店先后 ...
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宏国际期货有限公司的注册资金是1000万元，主要经营范围是香港期货交易所商品期货代理、国内商品期货代理。后武警京宏公司与海南华秦国际经济技术有限公司(以下简称 在1994年元月至7月20日我负责京宏期货经纪公司期间，与黑龙江金龙期货咨询公司，财利公司、衡阳市嘉富商品交易信息服务有限公司订立的一切合约、 ...
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中资商业银行基本相同，但外资银行应按照中国银监会批准的业务范围开展代客境外理财业务。获准经营人民币业务的外资银行，可以在已开放人民币业务的地域向获准 ，应具备相应的托管业务资格。获得了基金托管、企业社会保障基金、保险公司外汇资金境外投资和保险公司股票托管等托管资格的中资商业银行，自然获得代客境外理财 ...
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公司的估值变化，有限合伙人有权批准或否决项目公司的估值调整。 咨询委员会（有限合伙人）有权否决和批准存在利益冲突的交易。根据Gompers和Lerner的 对下列重大事项拥有表决权，包括购买、出售重大资产，一定限额以上的重大投资，正常经营范围之外的担保，合伙业务性质的改变，存在利益冲突的交易，解散合伙 ...
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：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。 证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有 ...
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南译，商务印书馆1974年中译本，第303 页。）董事、经理（代理人）在代人理财的过程中，既拥有庞大的权力，又有自己的利益考虑所在，可以肯定，他们 ，股东关心的是自己在股市的投资收益，而不是公司的经营状况，股东大会形同虚设，股东以及股东会、股东大会显然不可能有效行使公司经营的监督权，监督董事业务的执行 ...
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。随 后《保险法》也明确规定，商业保险只能由依法设立的保险公司经营，其他单位和个人不得经营商业保险业务。《证券法》第六条规定：证券业和银行业、信托业、 机构各自在专业范围内行使监管职责，必然会出现对现行商业银行的新兴金融业务，如资产重组、投资理财、衍生金融工具、基金管理、信息咨询等混业经营业务的监管 ...
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不动产。”随后《保险法》也明确规定，商业保险只能由依法设立的保险公司经营，其他单位和个人不得经营商业保险业务。《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业 机构各自在专业范围内行使监管职责，必然会出现对现行商业银行的新兴金融业务，如资产重组、投资理财、衍生金融工具、基金管理、信息咨询等混业经营业务的 ...
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