证监会的刑事检控主要应用于涉及针对个人的具体欺诈行为，而足以影响整体证券市场的失当行为则由市场失当行为审裁处来进行处理。但是，在收集到足够 执行部执行董事施卫民先生（Mr Mark Steward）表示：本案涉及系统及监控缺失以致客户蒙受亏损，是同类案件中最严重的个案之一。 金江公司在2008年3月 ...
//www.110.com/ziliao/article-164531.html -了解详情
联系。（7）境内自然人在任何其他国家违反我国证券法的行为。（8）外国证券发 行人及承购人违反境内反欺诈规定的行为。? 2、在《证券法》中确立有条件域外适用 它和相关国家的利益，能否公正，是 令人怀疑的。实际上，在美国近年来的某些司法案例中，美国法院或者对外国国家利益漠不 关 心，或者完全忽视它们。如在 ...
//www.110.com/ziliao/article-234613.html -了解详情
为数很少的外国公司发行美国存托凭证（ADR）而被判适用于美国证券法域外 管辖权的案例之一。[4]又如，瑞典的 《证 券市场法》规定，凡该法所规定的内幕人员 。（7）境内自然人在任何其他国家违反我国证券法的行为。（8）外国证券发 行人及承购人违反境内反欺诈规定的行为。? 2、在《证券法》中确立有条件域外 ...
//www.110.com/ziliao/article-10065.html -了解详情
1.基于法定主义，确立一个总的原则，即无论任何人采取任何方式，只要进行了欺诈活动或制作了错误信息都必须对投资者负责，并依法承担行政、民事、刑事 民法案例与学理研究侵权行为篇》。 [6]《中国证监会公告》2000年第1期2002年第4期。 [7]美国《1933年证券法》中译本。 [8]日本《证券交易法 ...
//www.110.com/ziliao/article-276974.html -了解详情
也被作为一个重点的制度确认了下来。另外一个是加大了对内幕交易等证券欺诈行为的处罚力度。 因此，《金融商品交易法》已经成为日本规制基金从业人员 的处罚力度。 近来日本发生了一起有关基金从业人员因内幕交易被查处的著名案例村上世彰（Yoshiaki Murakami）案。 2007年7月19日，被控在日本放 ...
//www.110.com/ziliao/article-135267.html -了解详情
第一案。法院确认纽交所未对会员执行规则，导致会员的客户利益受到损害，属于侵权行为，并推断《证券交易法》第6 节关于交易所法定义务的规定中，存在默示 恢复后近40 分钟才公布取消交易，信息披露出现了重大的误导和遗漏，构成了欺诈，使其在11: 5512: 30 之间的交易是在一个不公正、不确定的市场环境下 ...
//www.110.com/ziliao/article-302256.html -了解详情
的默契。市场上自生自发的秩序超越了中央政府建构的秩序。在将此事件作为案例研究的一篇论文中，作者总结道：“成都自发股票交易市场的形成证明，即使 《股票发行与交易管理暂行条例》与《禁止证券欺诈行为暂行办法》，1993年司法部、中国证券监督管理委员会发布的《关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行 ...
//www.110.com/ziliao/article-4125.html -了解详情
上实有的证券，不得为客户融券交易。刑法第182 条也将相互买卖并不持有的证券作为受刑法禁止的行为之一。 香港法律原则上是禁止证券卖空交易的。根据香港《证券 137条的任何规定，即属犯罪，处5万港元的罚款或2年以下的监禁。 典型案例有：王某于1990年7月出售d公司的51％的控股权给河联投资有限公司（是 ...
//www.110.com/ziliao/article-221450.html -了解详情
损失的行为。简言之，内幕交 易即掌握内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券以获利或减损的证券欺诈行为。 早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理 通过内部信息通报分析出来的内幕信息，并没有从内幕人员处获悉，则他和他的客户虽然通过内幕信息从事了交易，但不构成内幕交易，因为这是基于他自己的判断 ...
//www.110.com/ziliao/article-192244.html -了解详情
损失的行为。简言之，内幕交易即掌握内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券以获利或减损的证券欺诈行为。早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行 通过内部信息通报分析出来的内幕信息，并没有从内幕人员处获悉，则他和他的客户虽然通过内幕信息从事了交易，但不构成内幕交易，因为这是基于他自己的判断 ...
//www.110.com/ziliao/article-191763.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·欺诈客户行为证券案例
- ·协议书咨询
- ·全国医疗服务价格项目规范
- ·关于改革医疗服务价格管理...
- ·北京市统一医疗服务收费标...
- ·审计业务约定书
- ·北京市发展建设资金管理办...
- ·咨询合同协议书
- ·城市燃气管道设计收费标准
- ·不履行离婚协议书中的财产...
相关搜索