股之变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之事项。 不低于面额。 二、最近半年未曾受本法第一百零三条第二款至第五款或证券交易法第六十六条第二款至第四款规定之处分。 三、董事、监察人及 ...
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期货犯罪。例如，美国在1933年颁布《证券法》后，又于1934年通过了《证券交易法》，以后又陆续颁布了1984年的《内幕交易制裁法》和1988年的《 ，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次，将 ...
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期货犯罪。例如，美国在1933年颁布《证券法》后，又于1934年通过了《证券交易法》，以后又陆续颁布了1984年的《内幕交易制裁法》和1988年的《 ，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次，将 ...
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期货犯罪。例如，美国在1933年颁布《证券法》后，又于1934年通过了《证券交易法》，以后又陆续颁布了1984年的《内幕交易制裁法》和1988年的《 ，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次，将 ...
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，仍以逆向操纵（即为操纵者的操纵目的相反的操纵）的方式对该证券进行操纵，对这种冲杀操纵中的失败者，法律显然不应当对之加以保护。 法律出版社2000年版，第362页。 [27]参见郎咸平：《举证责任是证券交易法成败关键》，摘自金融街网站//www.jrj.com.cn/ [28] 参见李仁玉： ...
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一发动全身。操纵行为破坏市场运行机制、扰乱市场秩序、损害市场声誉，进而会导致证券市场应有的诸如对社会资源合理配置、产业结构优化调整、提高经济效益等功能丧失或 特别的规则防止滥用，如果行为人违法规则实施的安定操作，则视为违法。日本《证券交易法》第125条第3款规定：“如何人都不得单独或与他人共谋，违反 ...
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前项所称一定条件，指信托业单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于证券交易法第六条之有价证券达新台币一千万元以上者。 本办法所称全权委托 顾问事业申请经营全权委托投资业务，应填具申请书，并检具下列文件，送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司 ...
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，废止了1933年《证券法》关于交易豁免的规定，[30]并在1934年《证券交易法》中增添了15G信用风险留存条款。[31] （3）加强对信用评级机构 承担责任来增强投资者对于金融市场诚信的信心。[60]可见，历次危机过后，美国证券监督管理机构对于加强投资者保护的诉求均不同程度地通过信息披露制度的完善 ...
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台湾关于操纵市场行为的内容实际上差别不大。只是在立法技巧上有所不同而已。 香港《证券条例》第135、136、137条规定了市场操纵行为： 1.制造虚假交易（ 《联合时报》等。 [4] 参见：马英九，1994年10月26日《违反证券交易法等金融、经济犯罪问题案报告》。 顾肖荣 （作者单位:上海社会科学院 ...
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. 虚拟交易（Fictitious Transactions） 虚拟交易有对倒和对敲两类。根据美国《证券交易法》第9（a）（1）条的规定，虚拟交易的行为特征有 行为，券商有权要求客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的 ...
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