管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券 可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。第四十七条证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的业务规则和 ...
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管理办法第一章总则第一条为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，规范证券公司短期融资券的发行和交易，保护短期融资券投资人的合法权益，根据《中华人民共和国中国 评级机构进行信用评级。第十二条发行短期融资券的证券公司应当按照有关规定，制定相关的业务规则，建立、健全相应的风险管理和内部控制制度。第十三条 ...
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为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中 管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户 ...
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掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；掌握宏观经济分析的基本 业务内部报告和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。（9）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布， 2004年2月1日起 ...
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证券公司高管任职资格的处理规定；掌握证券公司高管任职资格自动失效的情形；掌握证券公司高管人员基本行为规范；熟悉证券公司高管人员推荐人的督促报告及 计划中的债券不得用于回购的规定。7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产 ...
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证券公司必须确保本办法公布以后开展的客户资产管理业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》及相关要求进行规范运作，不占用客户托管的债券进行回购，不占用 及会计报表编制的责任追究制度，制定相应的内控程序，由法定代表人和经营管理主要责任人承担相应法律责任。第二十二条协会根据本办法规定的条件对试点证券 ...
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基金同为受人之托，代人理财。但仔细分析《证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》，券商与基金存在着重大的差异： 1. 业务 投资经验和风险承担能力的特定投资者。 3.行为规范不同。证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务，应当基于集合资产管理合同、有关法律行政法规和《试行办法》 ...
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年内，基本化解现有风险，初步建立新的机制，有效防范新的风险，为证券公司规范、持续、稳定发展奠定基础。(二)综合治理工作的基本原则：一是多管齐下，分类 工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入 ...
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年内，基本化解现有风险，初步建立新的机制，有效防范新的风险，为证券公司规范、持续、稳定发展奠定基础。(二)综合治理工作的基本原则：一是多管齐下，分类 工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入 ...
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［２００１］１２１号）《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［２００１］２６５号）以及其他相关规定，按如下格式编制客户资金情况表，并说明是否按 形态类别（如股票、基金、债券等）披露期末、期初的账面金额和市值，以及未结算已实现资产管理盈亏的期末、期初账面金额。若未结算的已实现受托资产管理 ...
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