暴跌；目的是稳定价格、缓解供求关系、有利于机构投资者建仓、有助于收购兼并和证券经纪商降低成本，只有符合上述条件才能视为合法调控，也就是说，合法调控行为与操纵 具有同等重要的地位，证券法对此采取了折衷办法，即在证券一级市场以保护投资者利益为其立法倾向，认定发行购买合同无效，发生返还财产的法律后果；但在 ...
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发行与承销管理办法〉的决定》修订） 第一章 总则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国 五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告应当在上述 ...
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超出了普通投资者的能力范围。 对此，我们可以参考美国对“内幕交易”、“虚假陈述”等证券欺诈行为采用的“法律推定因果关系”的方式。美国法院在认定“内幕交易”与损害 同等重要的地位，证券法对此采取了折衷办法，即在证券一级市场以保护投资者利益为其立法倾向，认定发行购买合同无效，发生返还财产的法律后果；但在 ...
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和提高技术设施的运行质量，从制度、技术上确保交易系统安全运行；（４）证券登记结算公司、期货清算部门和资金清算代理银行要完善清算制度，严格清算纪律，不得 风险基金，建立证券经营机构各类风险控制基金，掌握化解市场风险的必要手段，增强化解市场风险的能力。５．建立重点监控和公开举报制度对新股发行环节、新股发行 ...
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发行人所在行业特点的估值指标。第五章 监管和处罚第三十五条 中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和 监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚； ...
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方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化；（四）高级管理人员 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。第五十八条为证券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当 ...
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用不正当的手段支配、控制。在证券法较发达的英、美等国家，其对于操纵证券交易市场行为占主导地位的解释是：意图造成不真实或足以令人误解其买卖达到繁荣状态或 交易行为人则只能是内幕信息的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：（1）发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（2） ...
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)第一章 总 则第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人应当承担其具体负责保荐工作期间的相应责任 ...
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记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条 中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因上市公司 能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化;(四)高级管理人员和核心 ...
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暂行办法》第8条第2项将以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为规定为禁止的操纵市场行为。 ⑤ 我国《证券法》第71条第1项规定， 彭万林，《民法学》，中国政法大学出版社出版， 2004年6月 [6] 《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [7] 《中华人民共和国证券法》（2004修订） [8] 《中华人民 ...
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