范围和条件，比照股份制商业银行办理。(四)担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长，监事长，总经理、副总经理，应具备本科以上(包括 的申报材料一并作为任职资格的审核依据。第二十六条中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：(一)任职资格申请 ...
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.实现行内系统联网和数据集中；4.已完成影像交换系统接口开发和行内系统改造；5.支票影像业务量大。银行业金融机构各种接入方式比较如下：┌──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┐│接入方式│是否部署前│是否部署浏│是否安装外│是否改造行│适用业务规│││置机│览器│挂 ...
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依照本办法和中华人民共和国其他法律、法规的规定，经批准设立、登记注册和营业的下列机构：（一）总行设在上海市的外国资本的银行（以下简称外资银行）；（二）外国 处罚。第九章附则 第五十条本办法对华侨资本和香港、澳门、台湾地区资本的金融机构，比照适用。 第五十一条本办法发布施行前，已在上海市的外资银行分行， ...
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。金融机构检查人员不得利用职权或趁检查之机向被查方索要财物或索取其他好处。金融机构检查实行亲属回避制度，凡与被查方有亲属关系的检查人员，不得参与对该被 轻重、认错态度及造成的后果分别给予以下处罚：（一）批评教育；（二）收缴《金融检查证》；（三）给予行政纪律处分。对构成犯罪的，移交司法机关处理。以上处罚 ...
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和“境外同业拆放”应与财政部“中国人民银行于1993年3月17日颁布的《金融企业会计制度》中规定的“存放同业款项”和“同业存放款项”、“拆放同业”和“同业 购入的各种能够随时变现、持有时间不超过一年的、由境外(包括境外金融机构等)持有的国外有价证券。一般是指经营性证券投资。3.“对境外长期性投资”是指 ...
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衍生产品交易业务，应遵守国家外汇管理的有关规定。第二章 市场准入管理第七条 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：(一)健全的衍生产品交易风险管理 严格审核，并出具有关交易品种和产品限额等方面的正式书面授权文件；分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时交易，并由总行(部 ...
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一年年末总资产原则上不少于10亿美元；(二)中国银行业监督管理委员会认可的国际评级机构最近二年对其给出的长期信用评级为良好；(三)最近两个会计年度连续盈利；(四)商业银行资本充足率不低于8％；非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10％；(五)内部控制制度健全；(六)注册地金融机构 ...
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的高级管理人员的身份证复印件（有护照的需同时提供护照复印件）；（四）金融机构高级管理人员任职资格申请书。任职资格申请书由中国人民银行统一印制。任职资格申请书 管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；（二）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监督管理； ...
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机构管理条例实施细则第一条根据《中华人民共和国商业银行法》及《中华人民共和国外资金融机构管理条例》（以下称《条例》），制定本细则。关联法规：全国人大 手续费率，可以通过同业公会协商确定或者参照国际市场行情制定，报中国人民银行当地分支机构备案。第十七条外资银行、合资银行、外资财务公司、合资财务公司的资本 ...
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统计局、国有资产管理局，人民银行呼和浩特中心支行：自治区人民政府同意财政厅《关于加强地方金融机构财务监管的意见》，现批转给你们，请认真贯彻执行。１９９９年１２ 的重要保障，金融业在国民经济和社会生活中的重要作用越来越被人们所认识。金融风险突发性强、涉及面广、危害极大，一旦出现问题，必然会危及经济和社会 ...
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