法规的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员( 自律管理。第二章任职资格条件第一节基本条件第七条有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：(一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一 ...
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任职资格自动失效，并不得继续担任高管人员。 三、《办法》施行后申请高管人员任职资格的，应填写新的《证券公司高级管理人员任职资格申请表》( 公司或他人从事下列违法违规行为：│是□┃┃│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产的行为； │否□┃┃│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请详 ...
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证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格(以下简称高管任职资格)的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。高管任职资格应当 管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：(一)累计3次被中国证监会出具警示 ...
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持续性监管中，派出机构还应当加强对该公司责任制度执行情况的检查。 三、下列人员不得担任期货经纪公司董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查 处罚，并在三年内不予受理该拟任人员的高级管理人员任职资格申请。出现上述情形的，中国证监会对拟任职公司及其相关管理人员的行为记入诚信档案，并对该 ...
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高级管理人员任职资格的规定。第十三条 有下列情形之一的，不得担任保险机构高级管理人员：(一)曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等 (五)有赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违反社会公德行为的；(六)中国保监委认定的不适宜担任保险机构高级管理人员的其他情形。第十四条 在破产、关闭、被 ...
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。（三）除《规定》第十七条规定以外，拟任人员有下列情形之一的，也不得担任保险机构董事、高级管理人员：1、受金融监管机构警告或者罚款未逾2年的； 、其他行业任职的，可以依法处以警告或者罚款。前款规定的董事、高级管理人员跨地区任职的，由违法行为地派出机构实施处罚，依法制作《行政处罚事先告知书》、发送《关于 ...
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。（三）除《规定》第十七条规定以外，拟任人员有下列情形之一的，也不得担任保险机构董事、高级管理人员：1、受金融监管机构警告或者罚款未逾2年的； 、其他行业任职的，可以依法处以警告或者罚款。前款规定的董事、高级管理人员跨地区任职的，由违法行为地派出机构实施处罚，依法制作《行政处罚事先告知书》、发送《关于 ...
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正职任职资格审核程序和条件报中国人民银行备案。第十三条有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员：(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者 ，中国人民银行将取消其5至10年(包括10年)直至终身高级管理人员任职资格；对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到开除处分的金融机构 ...
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委员会主席：郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事 一条，修改为：“申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；（二）申请人依法终止 ...
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业务管理职务２年以上任职经历。第十三条有下列情形之一的，不得担任保险公司高级管理人员：（一）曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会 嫖娼、欺诈等违法行为，受到有关司法部门行政处罚或被判处刑罚；（三）曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，负有个人 ...
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