指导原则第一条根据有关法律法规和国务院行政规章达成本备忘录。第二条本备忘录旨在明确中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)、中国证券监督管理委员会(以下简称证监会) 监管事项和跨行业、跨境监管中复杂问题进行磋商，并建立定期信息交流制度，需定期交流的信息由三方协商确定。接受信息的一方应严格遵循客户保密 ...
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净资本计算规则附件三证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表（略）中国证券监督管理委员会二○○六年一月六日证券公司风险控制指标管理办法（征求意见稿）第一章 调整的最低比例要求。第三条计算净资本时，证券公司应按照有关会计准则、制度的规定，对自营证券、应收款项、长期投资、固定资产、在建工程、无形资产、 ...
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不得自行决定上市新的期货品种，新品种上市要经过充分的论证后，报中国证券监督管理委员会审批。有关部门和地方政府以及交易所要认真贯彻国务院文件精神，不得 ，经国务院同意，建立了由国务院证券委牵头，有关部门参加的期货监管联席办公会议制度。重要问题我们都召开联席办公会议与有关部门研究协商。国办６９号文件要求各 ...
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法律、法规、规章的执行；负责有关法律、法规、规章 的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案 件、国家赔偿案件和其他诉讼 并监管其业务活动。(十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实 施管理办法，报财政部审定后执行 ...
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、法规、规章的执行；负责有关法律、法规、规章的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件和其他诉讼案件 并监管其业务活动。 (十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实施管理办法，报财政部审定后执行； ...
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第五条 证券公司及其他证券服务机构参与优先股试点，应当遵守法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）相关规定，遵循行业公认的业务标准和行为规范， 人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。 第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的 ...
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职务犯罪中哪些案件、什么情形需要证人保护，以及如何保护的问题。 六、公诉制度的修改 公诉程序主要有两点修改，一是把没有犯罪事实作为法定不起诉的情形 抄送人民检察院，人民检察院可以向人民法院提出书面意见。 九、特别程序中增加检察机关法律监督的新内容 新增特别程序一编是此次刑事诉讼法体例上的重大调整，四项 ...
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支公司总经理警告、罚款1万元。三、整改要求上述中介业务违法违规行为，违反国家法律法规，违背社会主义市场经济基本规则，背离保险业转方式、调结构的科学发展目标。 切实做好整改工作。对不如期整改或者整改走过场的，保监会将视具体情况，进一步采取严厉的后续监管措施。中国保险监督管理委员会 二〇一一年十一月十四日 ...
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。但在美国金融自由主义和放松监管的立场下，金融创新产品脱离了金融监管和法律责任制度的控制。具体讲，监管机构没有承担对金融创新产品风险实施适度监管的责任 过于强调行业自律组织和市场自我约束的作用，忽视了政府监管组织的优势。社会公众监督本身的性质决定了其不可能成为持续性、经常性的监管力量，因此，美国的金融 ...
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和程序，依法行使抗诉职能，正确运用纠正违法通知、检察建议和立案通知等监督形式，促进严格执法和公正司法。坚决查处贪污贿赂、渎职侵权等职务犯罪案件 机关派员参加。进一步落实和规范检察长列席同级审判机关审判委员会会议制度。对检察机关因实施法律监督需要调取或者查阅 相关案卷材料的，应当及时提供。积极推进量刑 ...
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