了更严格的限定。还有补充审计政策。2001年12月30日，中国证监会发布了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号-- A 股公司实行补充审计的暂行规定》， 研析，载《财经理论与实践》2011 年第1期。 [6]《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》第3条规定：申请公募增发的上市公司原则上限于以下 ...
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，将投资基金认定为一种资金的集合运用的组织形式[7]较为妥贴。 投资基金按资金募集方式的不同，分为公开募集投资基金（公募基金）和向特定对象募集投资 、公司型基金和合伙型基金。契约型基金是根据信托契约，发行受益凭证从投资者处募集资金组成的投资基金，基金管理人和托管人均遵照信托契约进行管理活动，基金收益也 ...
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投资者。 投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定。 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间 股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。 上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网 ...
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对发行人股票的合理投资价值进行预测。 第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众 的股东配售，且配售比例应当相同。 第三十五条 上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下 ...
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募集“内部职工股”股本，其中部分“内部职工股”的股本金是向社会公众公开募集的。同年4月3日，国务院国办发(1993)22号转发国家体改委等部门《关于立即制止发行内部 职工股中的不规范做法，并规定在清理工作结束前，对新要求成立内部职工持股的定向募集股份有限公司要暂缓审批。此时一百商店已向其内部职工和公众 ...
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所称国有控股上市公司发行证券包括上市公司采用公开方式向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份，采用非公开方式向特定对象发行股份以及发行（分离交易） 公司的核心竞争力，完善法人治理结构，有利于维护上市公司全体投资者的合法权益，募集资金的投向应当符合国家相关产业政策及公司发展规划。 八、国有控股上市公司 ...
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在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十 的股东配售，且配售比例应当相同。第三十五条上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下 ...
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意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构(以下称“证券机构”)负责推荐，并履行 十)未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。(十一)公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次 ...
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诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并 未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记１分。（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记５ ...
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证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新 、营业计画书：载明兼营证券投资信托业务之原则、内部组织分工、未来二年内募集发行以投资有价证券为目的之共同信托基金之计画及业务发展计画、人员招募与 ...
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