协议来达到对b股公司形成一定的控制关系， 则涉及到一系列的法律问题，必须加以规范，主要体现在： 1.权利和义务必须对等，即外方不能以 law，1995，p86.）信息披露制度是防止内幕交易、保护中小投资者利益、维护市场“三公”原则的有效措施。 2.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已 ...
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我们提出了一个新的问题：法律应否允许股票的私下交易。股票的私下交易，是指在投资者之间直接交易股票，而不在专门的证券交易市场上进行。如前所述，既然 股东转让股权的自由权利与市场秩序的需要、资本流通效率与投资者利益保护、规范公司制度与稳定证券市场等关系，将不同种类的股份有限公司区别开来，对其股票转让的场所 ...
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）（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《 条证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：（一）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向 ...
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条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司 监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司 ...
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月1日起施行。 二00八年五月三十一日 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行） 第一章总则 第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所 ...
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（征求意见稿）第一章 总 则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括： （一）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向 ...
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和信息披露予以规范。修订后的《公司法》在资本制度、回购公司股票和高级管理人员任职期内转让股票等方面均有所突破，上市公司实施股权激励的法律障碍得以消除 文件真实、准确、完整。第六条 任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和证券欺诈活动。第二章 一般规定第七条 上市公司具有下列情形之一的 ...
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章总则第一条为了规范金融企业的会计核算，提高会计信息质量，根据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》等有关法律、法规，制定本制度。关联法规： 买入时成交的价款和交纳的相关税费。 (十一)清算备付金，是指从事证券业务的金融企业为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。清算备付金 ...
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章 总 则第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定 利益的内控制度；(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；(四)督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息 ...
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为了进一步推动我省企业上市工作，规范证券市场发展，促进我省经济发展再上新台阶，现就加强我省证券工作提出如下意见，请各地根据实际参照执行。一、今后五 独大的状况。建立全省股份有限公司股权登记托管制度，促进股权规范管理。股权登记托管由有资格的登记托管专门机构和产权交易机构负责办理，提供股权开户、登记、托管 ...
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