对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 ，除了从成交量的角度进行理解之外，显然还应当通过委托申报量甚至更为重要的证券交易价格波动之中设定量化指标进行界限区分。同时，除了客观要素上的标准之外 ...
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交易是指：证券商对客户授予信用而为有价证券买卖及其他之交易。我国台湾地区所谓的证券交易法则将信用交易称之为有价证券买卖的融资或融券，即指客户向证券 ，因此实际上多为证券商主动选择条件优良的客户，而很少有客户主动申请开立信用交易账户的。 （2）证券商限制。在日本，只要证券商的自有资本比率大于120%， ...
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协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券的金钱利益（pecuniary interest）的人。 该条规则的重大突破在于将界定董事 六个月期间、10％以上持股比例这两个界限，就是给股东的证券交易活动留下了一定的自由空间。 后来，美国联邦最高法院在1976年的Foremost ...
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：机构全称为北京京京新兆百货店，机构户法定代表人李伟，代理人为王微证券帐户卡深A0800063534、沪AB881348057。李伟、王微于该申请表中签字，并加盖 、王玉清，该营业部职员无权接受客户委托从事受托理财、客户不得委托该营业部职员进行证券交易。而李伟作为投资者，王玉清作为李伟的受托人，王玉清 ...
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招商证券股份有限公司制定了相对严格的规章制度，其中包括有“投资顾问接受客户委托全权代理股票交易将予以开除”的严厉惩罚措施。需要说明的问题是，王玉清委托丁霞全权 十、本案结论。综合上述分析，该院对本案作出以下结论：王玉清在开户从事证券交易的过程中，违反了合同的约定委托他人全权进行股票买卖并造成密码失密， ...
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Rule17j-1中明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容 董事、监事、经理和其他从业人员不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动；第20条规定：基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人 ...
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有关受托人的信赖义务 [26]对于基金从业人员同样适用，并成为基金从业人员买卖证券时应该遵循的首要准则。 （2）《2000年金融市场与服务法》 《2000 责任的法律，对行为人的约束力是极为微弱的。 [35] 对于基金从业人员的违法证券交易，建立一套完整的事前和事中的监控体系固然十分重要，而赋予基金 ...
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，而只要求投资公司 [⑤]及其投资顾问、主承销商作为第一线监督者，自行决定是否限制交易，自行建立相应程序防范欺诈、欺骗或操纵性行为，为此，SEC解释到： 董事、监事、经理和其他从业人员不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动；第20条规定：基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人 ...
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交易是指：证券商对客户授予信用而为有价证券买卖及其他之交易。我国台湾地区所谓的证券交易法则将信用交易称之为有价证券买卖的融资或融券，即指客户向 》，中国金融出版社2004 年版，第7 页。 [v] 参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 年版，第127 页。 [vi] 参见缪 ...
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。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户(以下简称“客户”)。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.3.2 客户可以通过书面 金额；(二)股份统计信息；(三)本所认为应披露的其他信息。5.4.4 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。5.4.5 根据市场发展需要 ...
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