为1998年9月28日。以上事实，有双方签订的协议，被告签约时，提供给原告有关收购股权的建议书，买壳上市建议书，工作日程安排表，银川市体改委有关文件以及 为中介协议，但其内容与居间合同的特征相背”及“三峡证券所选择目标公司即银川市新华百货商店股份有限公司也不符合合同关于目标公司的条件，故被告在选择目标 ...
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犯诈骗罪不当。被告人张高旗没有辩护意见。其辩护人对起诉书指控被告人张高旗犯诈骗罪不持异议，但提出起诉书适用新刑法不当，属加重被告人刑罚；同时提出被告人张高 的报案材料；被告人周国威与湖北华信证券签订的《有价证券回购交易成交合同》、被告人周国威出具给湖北华信证券公司的有价证券代保管凭证、被告人张高旗经营 ...
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债务清欠台账对账单，主要内容是：应收方为中山财务，应付方为湘证吉首营业部，合同本金为500万元，成交日为1995年5月25日，还款日为1996年5月 接收承担，故我公司不应对原湘证吉首营业部的债务承担任何责任。被告湘证向法庭出示了以下证据：证据一：中国人民银行湖南省分行《关于同意湖南省证券公司对十一个 ...
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青海百货公司诉称，原被告签订的合作合同是非法的，应当无效，我公司与青海明胶公司签订股权转让协议是为确保青海省内企业对青海证券公司的控股地位，由于该股权转让 责任公司中融资5600万元，除其本公司出资600万元外，余款均拆借给其他股东，因不能实际参股并控股青海证券有限责任公司而造成的利息损失及滞纳金等。 ...
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认购申报，但基金合同、基金招募说明书及本所业务规则另有规定的除外。第七条基金管理人应当从具有基金代销业务资格的本所会员中选定代办证券公司办理基金份额的 证券公司不得为投资者融资，不得将投资者的资金挪作他用。代办证券公司在办理不能履行资金交收义务的投资者的证券账户转指定交易时，应严格执行本所转指定交易的 ...
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计划的具体内容及执行情况。第四十二条公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初投资 对公司的影响。（五）其他重大关联交易。第四十六条公司应披露重大合同及其履行情况。包括（但不限于）：（一）在报告期内发生或以前期间发生但延续到 ...
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，本公司根据交易所确认的分销结果，将相应的国债登记到持有人证券账户中；通过合同分销的国债，本公司根据交易所确认的国债场外分销数据，将相应的国债登记到持有人证券 划付给相应的证券公司或本公司认可的其他机构，投资者可于派息、兑付日领取相应的债券本息。 第二十条债券发行人委托本公司派息、兑付，不能在规定期限 ...
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准绳，实质重于形式的原则。下述情形均不属于收购范围的正常经纪客户：1、存在正常经纪业务外的合同关系；2、证券公司因该账户业务向客户或第三方支付过 处理(一)其他个人债权的认定以下债权认定为个人债权：1、个人客户直接借贷给金融机构，并持有借贷合同或单据的；2、居民个人持有金融机构发行的各类债权凭证，包括 ...
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交易的专项说明(应说明主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明(提供 我会要求的份数提供给发行审核委员会审核的材料。3、 中国证监会核准前，提供存档要求的原件及复印材料各一套。公开发行证券公司信息披露的内容与 ...
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收购行为所做出决策及采取的措施，不得损害上市公司及其全体股东的合法权益。在上市公司收购中，除履行事先签订的合同或者事先经过股东大会批准外，被收购公司 ，增持股份后不超过该公司股份的百分之七十五的；(三)因上市公司减少股本，收购人持有、控制一个上市公司股份超过百分之三十的；(四)证券公司通过股票承销业务 ...
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