还可以从登记发生的时间先后顺序来考察证券持有人名册登记法律关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券 登记制度。[15]但笔者认为，正如本文所表述的那样，商事登记制度正在发展过程之中，商事登记制度的调整范围尚未完全确定，目前制定统一的《商事登记法》时机并不成熟 ...
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投公司的股价产生负面影响。近来，公司治理研究的一个重点是侧重建立一个国家的法律制度和对经济发展的融资能力的关系[30].如前所述，美国和英国有较发达的股票 普通法国家是一个明显的会承担民事责任的欺诈性错误陈述案。就是在我国，根据证券发行与交易条例第77条和证券法第63条，上市公司等也应承担民事赔偿责任 ...
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与其本国的社会、经济、文化历史以及相关法律制度等因素密切相关。同德国一样，日本对金融机构的管制较为宽松，但是对证券市场的限制却相当严格。企业融资更多 又引起了人民的极大关注。根据日本商法的规定，董事会同时身兼业务执行和监督两种职能。但董事会的业务执行权限被称为由常务董事、专务董事、代表董事组成的“经营 ...
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，也有可能同时承担这三种法律责任。（一）民事责任。民事责任，是指在证券发行和交易过程中，证券发行人、证券经营机构、证券投资者、证券交易服务机构等民事主体 《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及《证券市场禁入制度暂行规定》之规定，对证券欺诈的行政处罚种类主要有：1）单处或者并处 ...
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无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，上市公司董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准 11条规定履行披露义务时，应当同时披露实际交易价格、市场价格及其确定方法、两种价格存在差异的原因。10.2.13 上市公司与关联人达成以下关联交易时 ...
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根据实际情况自行增设、减少或合并某些会计科目。明细科目的设置，除本制度已有规定者外，在不违反统一会计核算要求的前提下，公司可以根据需要 ”、“处置资产收益”和“营业外收入”等科目，贷记本科目；将“利息支出”、“证券发行成本”、“营业费用”、“其他支出”、“债权重组损失”、“处置资产损失”和“营业外支出 ...
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简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司，应同时编制年度报告外文译本。公司应努力保证两种文本内容的一致性，并在 应逐项列示计提的金额及计提的原因。８、固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：项目期初数本期增加本年减少期末数备注原值……合计 ...
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)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产(一)集合计划的账户(说明 十八、违约责任与争议处理(一)违约责任；(二)争议的处理(在以下两种方式中选择一种)1、因履行本合同发生的争议，由当事人协商解决，协商不成的 ...
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以操纵市场为目的，连续抬价买入或压价卖出同一种证券；（五）未经许可，在证券交易市场上直接或间接买卖自己发行的证券；（六）以其他直接或间接方法，操纵 规定的单位和个人，中国人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七条 ...
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说明书申报稿。（二）取消筹资额不得超过净资产两倍的规定，要求发行人建立募集资金专项存储制度。股权分置改革后实行全流通发行，市场对发行人融资行为的约束力将逐步显现 专项文件，三十六个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。关联法规：全国人大法律（1）条第六十七条发行人、保荐人或者证券服务 ...
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