）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。 这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：主营股票、公司债及其有价证券的个人或 证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（ affiliates） ...
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之股票，系于该等股票上市或上柜前取得，尚非第157条第一项所定取得之范围。[13] G. 内部人参与公开承销认购可转换公司债或附认股权 卖出普通股1，000股，成交价为当日收市价115元，与2月1日买进股票1，000股（成交价为100元）相配对，115x1000-100x1000=15，000，另3月 ...
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强制性的信息披露如招股说明书、定期财务报表，以及重大交易合约等都需要在证券承销、独立审计、律师事务所等中介机构专业性的监督之下传达给投资者。因而，中介 ，上述负面问题开始浮现出来。2002年以来，美国上市公司财务造假案爆出后，股票期权制度重新成为证券业界检讨的焦点。检讨的目的是尽量采取措施来消除这些 ...
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了希望，从而在客观上正式启动了此类诉讼。由于此前虽然法律法规中，有关于股票发行人及其他责任主体如果有虚假记载应承担民事赔偿责任的规定，但各级人民法院并未正式 管辖问题由于承担援疵信息公开赔偿责任的主体较多，既有股票发行人、承销的证券公司及其发行人、承销的证券公司中负有责任的董事、监事、经理；也有为证券 ...
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原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。”这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：“主营股票、公司债及其有价证券的个人或 证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：“加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（affiliates） ...
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条、第176条规定的“未经法定机关核准或者审批，擅自发行证券的”、“证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券”而构成犯罪的，通说认为只能依照《刑法》第179条的规定，认定为“擅自发行股票、公司企业债券罪”。〔2〕但是对于“证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的”的行为 ...
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资格证明或者自然人身份证明； （七）公司住所证明。 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第九十 资产额； （九）已发行的尚未到期的公司债券总额； （十）公司债券的承销机构。 第一百五十六条【实物券发行方式】公司以实物券方式发行公司债券的 ...
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资格证明或者自然人身份证明； （七）公司住所证明。 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第九十 资产额； （九）已发行的尚未到期的公司债券总额； （十）公司债券的承销机构。 第一百五十六条【实物券发行方式】公司以实物券方式发行公司债券的 ...
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资格证明或者自然人身份证明； （七）公司住所证明。 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第九十 资产额； （九）已发行的尚未到期的公司债券总额； （十）公司债券的承销机构。 第一百五十六条【实物券发行方式】公司以实物券方式发行公司债券的 ...
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公司的市场地位和影响力，有助于公司树立产品品牌形象，扩大市场销售量。 5.可以利用股票期权等方式实现对员工和管理层的有效激励，有助于公司吸引优秀人才，激发员工 证券金融公司、可从事证券相关业务的各类事务所。 主承销商：是指股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券机构。国际上，主承销商一般由信誉卓著 ...
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