、丁利平利用其担任绵阳市富乐信用社经理、副经理职务之便，以“暂付款”名义划出富乐信用社信贷资金100万元，汇至深圳市农业银行皇宫分理处丁利平活期储蓄存折上 期间，杨惠安、丁利平利用其职务之便，将富乐信用社营业处吸纳的客户“股金”1337万元从“实收资本”科目转出收进211-782活期无名帐户，从中划到 ...
//www.110.com/panli/panli_30909.html -了解详情
年10月25日，他按照曹洪傲的要求，以孙利仁名字存入银行。中国银行出具的证明证实不排除客户用身份证复印件存款的情况。(6)证人潘健证实，2001年秋，曹 通知、任免职通知等，本院予以确认。本院认为，被告人曹洪傲身为监狱领导，在违规批准罪犯请假出监、与他人在加工棉花等合作事宜、提拔、录用干部过程中，非法 ...
//www.110.com/panli/panli_14236.html -了解详情
的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及 、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。(七)与银行签订的银证转帐协议。(八)会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。 ...
//www.110.com/fagui/law_147589.html -了解详情
的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题 、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。 (七)与银行签订的银证转帐协议。 (八)会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件 ...
//www.110.com/fagui/law_147574.html -了解详情
国际信托投资公司(以下简称“河北国投”)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实河北国投以下违规行为：一、开立多个个人帐户用于自营申购新股。1997年2月至今， 中山路证券营业部副经理李晓星、张占林职务。河北国投应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国 ...
//www.110.com/fagui/law_81329.html -了解详情
一个星期，9月21号的早上我就给那个姓蒋的经理打了电话，跟他说了这个事情，他也答应今天一定到账，结果一直等到下午银行下班也没有到账。那一天，给他打了无数 。这个公司很多被他们招来的人或者是找的客户，或者是自己开的户，很多都爆仓了。我知道投资有风险，但是他们这么做是违规的？难道就没有人管吗？因为我不是被 ...
//www.110.com/ask/question-638611.html -了解详情
一个星期，9月21号的早上我就给那个姓蒋的经理打了电话，跟他说了这个事情，他也答应今天一定到账，结果一直等到下午银行下班也没有到账。那一天，给他打了无数 。这个公司很多被他们招来的人或者是找的客户，或者是自己开的户，很多都爆仓了。我知道投资有风险，但是他们这么做是违规的？难道就没有人管吗？因为我不是被 ...
//www.110.com/ask/question-638562.html -了解详情
、四通集团公司借款担保合同纠纷案 裁判摘要： 修订前公司法第六十条第三款关于“董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保”的规定，是指公司 的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据。《中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》属于部门规章，不能作为确认合同效力的 ...
//www.110.com/ziliao/article-194014.html -了解详情
到业务员的工资卡里，业务员为了完成个人工作，会把自己的奖励拿出来部分满足客户的一些要求。如按照吸储的比例返款”。显而易见，这不是业务员的个人行为， 是每次都使用现金直接交付能够决策开户事项的被告人，而且任何手续都不要。虽然银行方面口口声声说是给被告人单位的，鬼才相信！ 即使给付单位“回扣”，同样是一种 ...
//www.110.com/ziliao/article-27301.html -了解详情
户。证实上述帐户内的往来情况。 （6）户名为“谢吉军”账号1607001701101854873的银行帐户清单。证实该账户于2005年5月5日支取3万元。自2005年4 马上叫公司职员关闭服务器。 7.证人刘玉艳的证言。证实宇讯通公司财务部的经理是夏子剑，DVAQ会员卡方面的帐目由夏子剑监管，张小艳和 ...
//www.110.com/panli/panli_69229.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务