境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理办法》是要通过对证券经营机构从事股票承销业务、证券自营业务、外资股的承销和经纪业务资格的确认，以及包括风险控制 经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波证券等一些公司在这个规定出台之前就明确规定，不做期货业务，自我约束比较严格。最后，要求各证券经营机构 ...
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方须提交期货合约标的物的仓单、发票；买入方须提交付款凭证。交割的具体办法由期货交易所规定。交割工作应当在结算机构的监督下完成。第六十一条（交割商品的 市场秩序的处置措施。第十章监管和处罚第六十六条（监督和管理）监管部门依据本规定，对期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的业务活动进行监督和管理。期货 ...
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提交期货合约标的物的仓单、发票；买入方须提交付款凭证。交割的具体办法由期货交易所规定。交割工作应当在结算机构的监督下完成。 第六十一条 (交割商品 市场秩序的处置措施。 第十章 监管和处罚 第六十六条 (监督和管理)监管部门依据本规定，对期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的业务活动进行监督和管理 ...
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，均应谨慎对之。 ７．执行套期保值中的风险 期货公司作为交易所的会员，按照《中金所套期保值管理办法》规定，主要可能出现以下几种套期保值风险情形： 合同层面的；另一方面是有关内部制度层面的。 首先，从对外合同层面来说，至少涉及《期货经纪合同》、《中间介绍业务协议》的修订，以及《结算协议》、《代理结算协议 ...
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提供必要的条件。（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担 乙方向甲方作如下声明：（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。（二）乙方具有相应的人员、经营场所 ...
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)经营全权委托投资业务，应依本法、证券交易法令、期货交易法令、全权委托管理办法、本办法与本公会章则、自律公约、办法、要点及其它相关规定办理。信托业以委任方式 期货顾问业务之期货经纪商提供研究分析意见或建议之人员与相关信息，应与全权委托投资业务分离。 四、受任人之股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资 ...
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亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10 ，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货 ...
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有一个资金账号，这主要是出于我们国家管理金融的要求所在，而对于证券、期货这些特殊的金融行业来说，适用普通的管理办法显然不符合市场的一般规律，也不符合 目的对保证金、结算准备金的性质作出了明确的界定。从期货交易管理暂行条例的规定来理解，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货 ...
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婚姻、体育、旅游、广告；(三)金融、证券、保险、期货；(四)法律、法规规定的其他经纪行业。第三条经纪人经经纪资格认定和核准登记注册，其合法权益受国家法律保护 章经纪人的登记注册与监督管理第三十条符合本办法第十二条、第十三条、第十四条规定条件的个体经纪人、经纪人事务所、经纪公司和兼营经纪业务的经济组织， ...
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％以上的有限合伙人；（4）有权控制对公司管理或政策施加影响的人；（5）代表自己而不是代表客户的经纪商、交易商或银行。SIPA旨在保护无辜受害的 [28].对以被处置证券公司为被告的所有案件法院还未受理的暂缓受理，已经受理的暂缓判决，已经判决的暂缓执行。 [29].《证券登记结算管理办法》第18条。 【 ...
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