（证券管理法律法规或规章），进行的严重破坏市场管理秩序的行为（擅自发行、内幕交易、操纵股价、欺诈客户、虚假陈述等）。[3]此狭义说定义清晰实用，有效地排除了 体制与发展水平之间存有很大缺陷，市场规范机制还不健全，所以为证券犯罪行为提供了有利的环境。此外，刘教授还将法律制度不完善引为另一成因。[7]证券 ...
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后，按照普通仲裁规则的规定，对该案件进行了审理。由于我国证券市场刚刚成立，不仅缺乏规范证券市场的法律法规，又未形成一套行业惯例和做法，更多地借鉴了 确立证券仲裁制度的法律地位 1994年的《证券法》（草案）修改稿第九章，对于证券仲裁做了3条原则性的规定。如草案第185条规定：证券发行或者证券交易中，各 ...
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物资出版社，2001年，页13. [9] 赵维田：《世贸组织（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社，2000年，页425. [10] GATS第17条1款规定 上市公司控制权的限制；中间层次指东道国证券法的其它方面，如证券交易和证券市场的管理形式、证券市场的性质、政府管理与证券业自律管理的相互关系、新 ...
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较低。 （三）美国对货币市场基金的法律规范 美国投资基金是美国法规管理最严格的经济实体，投资基金不仅要对证券交易委员会、各级管理层、基金持有者公开披露其 由于各利益主体之间的利益难以协调，加上诸如国有银行改制、抵押贷款证券化、存款保险制度等还未完成。为避免因MMF造成的冲击，比如最直接的影响是银行面临 ...
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会损害上市公司的利益，且不公布也不会导致股票市场价值重大变动的，经证券交易场所同意，可以不予公布。[16]《商业银行信息披露办法》第24条规定：商业 政法大学2002年博士论文，第43页。 [23]应飞虎：《信息失灵的制度克服研究》，法律出版社2004年版，第71页。 [24]查先进：《信息经济学》， ...
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；尤其是我国台湾地区实施的QFII制度是在资本项目未开放的情况下推进证券市场开放的范例。但这种模式对境内、境外投资者区别对待与证券交易的公平与公正原则相背离 控制度，经营行为规范，近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国 ...
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体制相当健全；其三，金融风险基本化解，市场经济平稳运行；其四，适应市场经济发展的金融法律制度基本健全；其五，统一完整，发达的金融市场体系要基本完成；其六，金融 ，而决不能以此为先河而冲击正常之制度安排。同时，要对其进行规范的公司登记管理，使之具有公开公信力，让一般交易对象了解其实际偿债能力，对于完全 ...
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与法律责任之间存在因果关系。 由于内幕交易行为对证券市场发展危害极大，因此世界各国均对其加以规范。内幕交易行为对证券市场危害轻者，其主体要承担相应民事责任， 被控者将承担民事责任。笔者认为，这样的规定符合证券交易的特点和法律实质正义的要求，我国的内幕交易民事责任制度亦应采此因果关系推定和举证责任倒置的 ...
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是相对于基金管理人及其股东、员工的要求，是在证券投资基金法律关系之中对相关当事人信赖义务的具体规范。 其次，基金持有人利益优先原则是基金份额持有人整体 相应制度保护公司债权人的相应利益。 如上所述，基于对经济法视野下社会本位的思考，以及对基金管理公司各方利益主体共同之长远利益的实现和其他债权人的交易时 ...
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必须受到限制，需要通过加强卖方的注意义务和责任等更为公平的法律制度设计来恢复交易双方平等的交易地位。 （二）雷曼迷你债券不应适用买者自负 是 shingle theory）为依据，逐渐将10b-5规则发展为几乎可以适用于所有的与证券交易有关的欺诈行为的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论， ...
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