不法利益，并且当不法利益已经不存在时仍然必须追征。 二、我国关于内幕交易行为的规制 自1980年代改革开放以来，我国大中型国有企业试行股份制改革，部分民营 对于内幕人员范围的规定比较下，我国证券法并未将内幕人员的配偶与亲属纳入禁止证券交易的范围，因此内幕人员有可能利用亲属来规避法律的限制。为了避免此种 ...
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责情形，给甲方造成的损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任，可以称之为证券交易委托协议的无过错免责条款，以下简称协议的无过错免责条款。这就 责。第二，与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术事故 ...
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行业的工作人员通过散布失实咨询信息操控金融市场的违法犯罪责任追究。然而，美国证券交易委员会在很大程度上受到利益集团控制，其执行法律的效率受困于利益 法高度精确的立法措辞代表了欧盟的整体刑事立法水平与刑法规范的前瞻性能力。证券期货犯罪区别于一般刑事犯罪，相关法律术语的解释必须极为精密且符合资本市场实务 ...
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频繁的上市公司与其集团公司或者子公司之间的资产重组有关。据此，我们认为，控制内幕交易行为的重心应放在监控公司资产重组过程中的第一类内幕人员利用内幕信息进行 规避法律，不是将内幕信息直接告诉其亲友，而是仅仅对其亲友所进行的证券交易行为提出倾向性意见，由于行为人职务或地位的特殊性，使得行为人根本无须说明其 ...
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收购该机构的要约人。对于什么人是与该机构有关联的人，《证券（内幕交易）条例》第4条的规定非常广泛，包括机构或有联系机构（ 5）其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。 [6]符启林：《中国证券交易法律制度研究》,北京：法律出版社 ,2003版，第341页。 [7]//www.smuiml. ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的 证券；国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市公司的股票等。 我国关于证券交易的法律规范，通过执法实践的检验，有关规定是比较准确的。由于违法 ...
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Securities Markets: Insider Trading Law in China, Kluwer Law International, 2006, p.167. [54]洪艳蓉：美国证券交易委员会行政执法机制研究：独立、高效与负责，载《比较法研究》2009年 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的 证券；国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市公司的股票等。 我国关于证券交易的法律规范，通过执法实践的检验，有关规定是比较准确的。由于违法 ...
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第一，通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势或者连续买卖操纵证券交易价格。 这类手法在理论上被称为通谋买卖、连续买卖。具体地说，是 等其它违法操纵行为。 所谓安定操作，是指行为人单独或与他人合谋，违反有关 证券法规或行政命令，以固定或者稳定有价证券的市场行情为目的，在有价证券市场上所 ...
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资料等信息，申请配发本公司统一的信用证券账户号码，并为投资者开立实名信用证券账户。用于上海证券交易所上市证券交易的信用证券账户，在申请配号时应当一并申报 收违约。 第四十条交收违约涉及a 股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，本公司按照现有规定收取违约金，并对违约结算参与人采取重点关注、关闭结算 ...
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