、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司的重要事项。 其次，两者目的不同。操纵市场行为之外的虚假陈述，其目的往往是 ，即在证券一级市场以保护投资者利益为其立法倾向，认定发行购买合同无效，发生返还财产的法律后果；但在交易复杂的二级市场，被欺诈的民事行为既不会被 ...
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权利质押，股权质押指债务人或第三人为担保债务的履行，将其股权出质给债权人，如果债务人不履行到期债务或发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该股权 部门办理出质登记时设立。 《物权法》把股权质押合同效力与出质登记行为彻底脱钩，且注意到中国证券登记结算公司与工商行政管理部门的不同登记职能，颇值肯定。 ...
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破产清算案时实际上已灭失，闽发证券公司已经无法按照合同的约定向岳池农信社履行返还国债义务，岳池农信社的取回权事实上已不可能实现。岳池农信社对其 二、中登上海分公司是否应承担相应的法律责任。经审理查明，2004年6月1日闽发证券公司给中登上海分公司一份《关于提交质押券清单的函》，内容：根据《关于加强债券 ...
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如当地工商部门需要我会出具相关文件的，注册地证监局可以出具无异议函。证券公司股权变更比例不到5%，但涉及因股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上或 对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额）不得超过股权受让方的净资产。上述事实，有当事人提供的委托拍卖合同、股东会决议、股东名册拍卖公告、 ...
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的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代，大多数证券公司都是通过手工劳动来处理证券转移的文档工作。20世纪60年代后期，这种手工处理证券 持有人之间的优先权等做了规定。 在间接持有模式下，首先是投资者与中介机构通过合同建立一种特殊的法律关系，即投资者按照法律和协议规定对中介机构享有证券 ...
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认为此次股权转让在未获得《无异议函》之前拍卖合同已成立未生效，但证监会的相关文件明确证券公司5%以下股权的变更不需要审批，原告的诉讼请求无事实和法律依据 ，根据我国拍卖法的规定，拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。竞买人的最高应价经拍卖师落槌确认后，拍卖成交。买 ...
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上交所没有相应诉请。 原审法院经审理认为：王某与国泰君安证券公司及其所属衡阳营业部依约建立证券交易代理合同关系，双方具有同等的法律地位，并应遵守公开、公平、 交易品种仅为南航认沽权证。对此，国泰君安证券公司作出的解释和抗辩均认为，届时南航认沽权证已经不具备投资价值并处于过度炒作状态，市场价格波动剧烈， ...
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清理帐户的公告”，证明证券公司没有对本案所涉权证的最后交易日予以公告。对上诉人卢树义在二审中提供的证据，被上诉人上交所认为该两份证据均不属于二审中的新证据 向客户提供权证发行人发布的信息并非其法定义务，其未将本案所涉权证最后交易日的信息提示给客户并未违反合同的约定，也未对卢树义构成侵权，故不应承担卢树 ...
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所有权主张已经因为标的物被非法处分而导致灭失，转而形成一种侵害权利或者违反合同约定已经既成事实之后的债的追索。“如果在保证金转换为交易金之后发生灭失， 了清算程序，主管部门成立该证券公司清算组的目的，不是为了维护某一个特定债权人的利益。而是为了在清查证券公司现有资产的状况下给所有的债权人一个公平、平等 ...
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并从中获利的动机增强。于是，凡涉及并购重组、借壳上市、定向增发、重大合同等事项，常常成为市场传闻，有人在信息敏感期买卖，有人借消息影响股价。在 了社会治安和稳定。? 另一方面，危害结果的广度延伸。由于中国的各证券公司的营业部遍布各个城市，加之证券交易方式的电子化，一个案件所牵涉的人员和机构越来越多， ...
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