个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理 后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。(四)日常监管中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等 ...
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工作，现通知如下：一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券 违规行为的调查处理；监督交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。三、加强稽查机构建设，从 ...
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股票并经国家体改委重新确认但尚未上市的九十家企业，属于历史遗留问题，只能根据市场情况逐步解决。鉴于这些企业不断发行股票，从1995年到1996年上半年， 投资者，促进股市健康发展。二、以规范化为核心，进一步加大市场监管力度证券、期货市场是全国性的市场，风险大，变化快，必须实行集中统一管理。要逐步理顺 ...
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未公开信息交易罪中最为重要的问题之一。⑵对于内幕信息的内涵和外延，《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《证券市场内幕交易行为认定指引（试行） 、银行、基金、保险等行业监管部门和行业协会在执法和管理过程中形成的执法监管信息、调控信息以及有关经济数据等。 二、情节严重的理解 利用未公开信息交易 ...
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投资者之分类，我国代表人诉讼制度仍能够满足所有投资者维权的诉讼活动要求。推行我国证券民事纠纷代表人诉讼制度，具有充分的可行性。其具体表现有如下内容。 1.近 确定与否以及所提供的相关佐证材料等证据证明力问题。事实上，我国证券市场运行及其监管的体制，包括证券交易登记结算系统及其技术资料要求，都早已建立且 ...
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反收购措施不当，笔者认为我国应当制定专门的证券监管法规，形成完整、协调的上市公司收购的法律体系，以防止证券市场大幅波动，防止小股东权益受到侵害。 环境。 参考文献 著作及论文： [1]李茂生、菀德军主编.中国证券市场问题报告.中国社会科学出版社2003年版，第7页。 [2]亚当?斯密.国民财富的性质和 ...
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充分重视，以完善证券市场税制。 （五）信托税制的改革与完善 信托是重要的财产管理制度，是现代金融的支柱之一。我国目前有关信托的税收问题尚未有专门规定， 从2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费，从营业税计税依据中扣除；准许期货 ...
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、财务信息向证券监管机构、社会公众予以充分、完整、准确、及时地公开，以供证券投资者作投资参考的制度。信息披露制度是证券市场的核心制度， ]《中华人民共和国民事诉讼法》。 [14]最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。 [15]国务院《股票发行与交易暂行条例》 ...
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支持;1999年2月9日最高人民法院发布《关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》规定：公民与非金融企业之间的借贷属于民间借贷。只要双方当事人意思 条件和未得到有关主管部门批准，也可能只具备其中之一，从而危害国家对证券市场的监管秩序以及投资者、债权人的合法权益。一般情况下，单位或个人实施数 ...
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支持;1999年2月9日最高人民法院发布《关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》规定：公民与非金融企业之间的借贷属于民间借贷。只要双方当事人意思 条件和未得到有关主管部门批准，也可能只具备其中之一，从而危害国家对证券市场的监管秩序以及投资者、债权人的合法权益。一般情况下，单位或个人实施数 ...
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