：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得 含义。其构成要件包括：[2]第一，行为主体是证券公司及其从业人员。从我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》中规定的几种具体欺诈客户行为来看，证券经营 ...
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法律法规、本规范及其配套办法，制定本企业的内部控制制度并组织实施。第七条 企业应当运用信息技术加强内部控制，建立与经营管理相适应的信息系统， ，保证会计资料真实完整。企业应当依法设置会计机构，配备会计从业人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。会计机构负责人应当具备会计师以上专业技术职务 ...
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债券案（刑法第160条） 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形 条第2款） 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、 ...
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债券案（刑法第160条） 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形 条第2款） 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、 ...
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、债券案（刑法第160条）在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形 条第2款） 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、 ...
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发挥其提供服务、反映诉求、规范行为的作用。改进社会组织登记管理，完善归口管理、登记管理办法，促进社会组织发展。推动行业协会、商会改革和发展，强化行业 、综合治理的方针，加大安全生产投入力度，强化安全技术和装备设施保障，全面提高从业人员素质。以煤炭行业为重点，深入开展覆盖所有行业和领域的安全生产专项整治 ...
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顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未 2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理 ...
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、债券案（刑法第１６０条）在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形 条第２款）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、 ...
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顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未 2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理 ...
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的人员必须是熟悉财务、会计知识的专业人员，并具有会计从业资格。 (二)关于财务管理的基本方法。 财务管理的基本方法包括规划、预测、计划、预算、控制、监督 管理规定》(财商字〔1997〕491号)、《中国出口信用保险公司财务管理办法》(财金〔2003〕63号)等暂不废止。 今后，财政部将以《规则》为依据 ...
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