）废除股票交易固定佣金制度，美国各券商为了争夺客户就佣金展开了激烈的价格竞争，经纪佣金一降再降。佣金收入曾占券商总收入的60%左右，佣金竞争直接威胁到券商 4月7日证监会发布《证券登记结算管理办法》等。2005年的证券法第一百二十五条第六项明确规定证券资产管理是证券公司业务之一。可以说这是综合治理成功 ...
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经理。委托代理人孙孝霞，镇江汇泉律师事务所律师。被告江苏中期期货经纪有限公司(以下简称中期公司)，住所地在南京市长江路99号长江贸易大楼20层。法定代表人朱 《异地同步交易席位合同书》及《海南中商期货交易所结算制度》和《海南中商期货交易所会员异地同步交易管理暂行办法》真实性不持异议，但合同书的生效时间 ...
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发布的规章或规范性文件，按照授权范围，切实履行监管职责。 四、改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作。对1995年下达的股票发行计划中未发行上市 建立全体会员共担风险、共同监督的约束机制。进一步强化对期货经纪机构的监管，证监会将实行年检制度，进一步提高现有公司的规范化管理水平；采取切实措施，把扰乱 ...
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业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎 十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 第六章附 则第三十三条期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货 ...
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的空白凭证等。第十五条商业银行应聘请有商业银行审计经验的、具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所，按中国独立审计准则对其依据中国会计和信息披露准则和 七）各项业务收入的确认方法；（八）一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表（汇总分公司和营业部以后的财务报表） ...
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顾问业务之证券经纪商或期货经纪商，其执行该兼营项目专责部门之部门主管或经理人与业务人员，准用本作业办法之规定。 第3条 申报公司如有下列情事 申报公司从事下列业务之人员： 一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会 (以下简称「金管会」) 核准项目之投资或交易有关事项，提供分析意见或 ...
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：１、资产负债表的“银行存款”和“清算备付金”项下分别增加两项：“经纪业务客户资金存款”、“受托管理客户资金存款”。２、资产负债表增加“短期借款”一栏，将“质押 ，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金 ...
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期权交易，并为交易各方提供场地、设施等服务的非营利性机构。交易所采取有限责任公司形式，按规定注册登记，取得法人资格。 第三条交易所的交易遵循合法、 交易所董事会的主要职责：(一)制定、修订交易所章程。(二)拟订交易所交易规则、会员管理办法等及其他专项规定。(三)聘用和解聘交易所总裁、副总裁等高级职员。 ...
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管理部门审查、发证。申请金融、保险、证券、期货和其他特殊行业经纪资格证书的，经自治区工商行政管理部门会同有关部门审查、考核合格后，由自治区工商行政管理 十一条申请设立个体经纪人、经纪人事务所、经纪公司，经所在地县以上工商行政管理部门登记注册和领取营业执照后，方可从事经纪活动。第十二条个体经纪人登记注册 ...
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１２月３日，朱副总理在中国证券监督管理委员会报送的《关于莘县对外贸易公司参与期货交易有关情况的调查报告》上作了重要批示，要求“立即切断银行资金流向 〔１９９６〕２４０号文件的规定，严禁以各种方式从事商品期货交易或代理客户交易；不得参股期货交易所或期货经纪机构。商业银行与其所办各类经济实体脱钩后，在债权 ...
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