券业务试点管理办法的决定》（证监会公告[2011]31号），本公司修订形成《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》。经中国证监会批准，现 等信息，申请配发本公司统一的信用证券账户号码，并为投资者开立实名信用证券账户。用于上海证券交易所上市证券交易的信用证券账户，在申请配号时应当一并 ...
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违约资料汇总接收（xywyzl.dbf） 与结算深圳分公司： 正常 异常 未测 开户委托sjskw 开户回报sjskb 结算信息库（sjsgf.dbf） 证券交易统计库（sjstj.dbf） 结算对账信息（sjsdz.dbf） 资金结算信息库（sjszj.dbf） 清算信息库（sjsqs.dbf） ...
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,则仅成立利用人个人的冲洗买卖。 (二)相对委托的行为 用相对委托的方式操纵证券市场价格,就是与他人通谋,在自己出售或购买有价证券的同时,让约定的人以 与他方的申报相呼应,(不要求一定是通谋的另一方的申报),即构成操纵证券交易价格罪中的相对委托。[11](ｐ544) 我国的台湾地区并未象上述日本证券法 ...
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是故意，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的? 美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者故意 行为。具体表现为：? （１）通过合谋或集中资金，联合或连续买卖，操纵证券交易价格的；? （２）与他人串通，进行不转移所有权的虚假买卖，制造 ...
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民事诉讼的原告逐步限制在同时交易者的范围，即只有在一定时间内与知悉证券交易内幕信息的知情人员进行相反买卖的投资受害者才可以要求内幕交易者赔偿其损失 M］．北京:中国法制出版社，2000，第253-256页． {11}陈建旭．证券犯罪之规范理论与界限［M］．北京:法律出版社，2006，第102-106页 ...
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交易相关规定的限制。 2、美国有关即日交易的业务规定 2001年2月，美国证券交易委员会（SEC）批准了美国证券业协会（NASD）对相关业务规则的修订3， 登记，履行相应的管理职能，而交易所负责交易权的确定与管理。 具体而言，证券所有权变更登记数据、包括所有权受限制的部分数据由中国结算向交易所提供：如 ...
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已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构 证券公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以 ...
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是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的投资 中操作。然而遗憾的是如何对重大信息定性定量尚未做出任何解释，以至于在对证券交易价格有显著影响的其他重要信息的认定上缺乏一个总体的认定标准。对于 ...
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，或者实行举证责任倒置或转移，由被告进行证明。通过立法，明确规定内幕交易民事责任因果关系的适用，而不再通过侵权法进行一次次的演绎推导，从而 Journal，Vol.65，No．5，June 1977．[13]卞耀武主编：《美国证券交易法律》，法律出版社1999年版，第325页。 [14]顾肖荣：日本 ...
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发展了现代的实质要素规则。 （1）必要条件规则（sine qua non rule）在证券民事赔偿中的适用困境 必要条件规则在逻辑推断上是以But-for(若无，则 举证责任对投资者而言是过重了。 （2）损失因果关系的证明 在现实的证券交易中，原告要负担其损害事实与被告的违法行为之间存在因果关系的证明 ...
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