一段时期将重点推进三项创新业务：一是期货公司投资咨询业务，二是期货公司境外期货经纪业务，三是期货公司资产管理业务。 事实上，在2010年8月，管理部门便 率先出炉。《调查问卷》的结果也将作为制订期货公司投资咨询业务管理办法及相关规定的参考。 但从国际上看，期货CTA业务（即商品交易顾问）才是期货管理的 ...
//www.110.com/ziliao/article-203860.html -了解详情
机构、期货经纪机构及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为”，上诉人桂全公司19889995-4号企业法人营业执照上登记的经营范围及桂林市证券管理 。国务院证券委员会《关于禁止证券欺诈行为暂行办法》第18条、19条，国家外汇管理局《关于处理非法从事外汇期货交易机构的意见》的通知第6条， ...
//www.110.com/panli/panli_16009.html -了解详情
监管；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施；依法 的设立；会同有关部门审批保险资产管理公司的设立；审批境外保险机构代表处的设立；审批保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司等保险中介机构及其分支机构的 ...
//www.110.com/fagui/law_69953.html -了解详情
光焊管厂、上海振茂期货经纪有限公司、深圳市龙寅实业发展有限公司、贵州物资公司、天津市商灵高科技产业有限公司在申购开元基金过程中严重违反基金管理法规问题进行了调查。 开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。 ...
//www.110.com/fagui/law_83060.html -了解详情
文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作， 1 A股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第3号) 2 证券公司与存管银行、主办存管银行签订的合同 ...
//www.110.com/fagui/law_72765.html -了解详情
证券公司、期货公司、基金管理公司，各保险公司、保险资产管理公司，各信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司：为 》（中国人民银行令[2006]第1号发布）、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号发布）等有关法律和规章的规定， ...
//www.110.com/fagui/law_194195.html -了解详情
，自2007年5月7日起实施， 原《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法》(中国结算发字(2005)168号文)同时废止。二○○七年二月五日中国 参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html -了解详情
事业管理规则之规定，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)申请兼营证券投资顾问业务。 第4条 信托业依全权委托管理办法第二十六条第二项所配置之主管 相关信息，或证券经纪商为客户所为之推介，应与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资 ...
//www.110.com/fagui/law_14830.html -了解详情
办法，违法行为还可能承担行政处罚责任和刑事责任。经纪内容合法指所承揽的经纪业务是法律允许的。《经纪人管理办法》第14条第二款规定：“凡国家允许进入 不同种类有不同的要求，对于证券、保险、期货等特殊经纪一般由经纪公司提供格式经纪合同，由委托人填写后签名盖章生效。经纪委托合同一般不得含有《合同法》所禁止的 ...
//www.110.com/ziliao/article-15836.html -了解详情
结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人 协调解决。第二十九条结算参与人应当按照中国证监会《证券公司统计报表制度》、《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，于每月前10个工作日内向本 ...
//www.110.com/fagui/law_350803.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务