禁止。我国有关法律规定，禁止“通过以抬高或压低交易价格为目的，连续交易某种股票……”，禁止“联合或连续买卖，操纵证券交易价格。”日本《证券交易法》第159条第 。这种行为通常在募集或者销售、发行、抵押某种有价证券时实施。比如，某券商承销新发行的某项证券后，因大量的新证券进入二级市场，必然会发生暂时性 ...
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证券跌价准备，应按下列格式披露： 种类 期初数 期末数 投资资本 市值 跌价 被质押数 投资成本 市值 跌价 被质押数 股票 基金 国债 企业债券其他 合计 6．代发行证券，应按下列格式披露： 承销方式 期初末售出数 本期承购或代销数 本期已售出数 本期转出数 期末结存 全额承购包销余承购包销代销 ...
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超过拟发行公司债券金额。第二十八条分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别 应重新经过中国证监会核准。第四十九条上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。第 ...
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机构的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员的姓名：(一)发行人；(二)保荐人、主承销商及其他承销机构；(三)律师事务所；(四)会计师事务所；(五)资产评估机构；(六)股票登记机构；(七)收款银行；(八)其他与本次发行有关的机构。第二十五条发行人应披露其与本次发行有关的中介 ...
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(一)发行人；(二)主承销商及其他承销机构；(三)推荐人；(四)发行人聘请的律师事务所；(五)会计师事务所；(六)资产评估机构(若有)；(七)股票登记机构；(八)收款银行；( 估值的方法、定价过程、定价方法与最终商定的发行价格，以及本次股票发行后的摊薄情况。第一百五十九条发行人应披露历年股利分配政策及 ...
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证券公司：为规范各证券公司在拟上市公司及上市公司向全体社会公众发售股票中行使超额配售选择权的行为，我会制定了《超额配售选择权试点意见》，现 配售选择权累计行使数量 — 主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量)— 因行使超额配售选择权而发行新股的承销费用 十四、发行人在包销数额内的新股发行完成后 ...
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证监会）、上海证券交易所、深圳证券交易所：为加强证券市场管理，规范上市公司的股票发行行为，保护投资者利益，促进证券市场健康发展，现对１９９６年上市公司向股东 ，不得安排该次配售的股票上市交易。各证券交易所应当于每月十日前将上月实施配股的公司的有关情况书面报告证监会。８、负责配股承销工作的证券经营机构在 ...
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认为必要时，可以对主承销商进行实地检查。五、主承销商与发行人签订的承销协议中，应当明确发行人对主承销商行使超额配售选择权的授权，以及主承销商包销 超额配售选择权累计行使数量—主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量）—因行使超额配售选择权而发行新股的承销费用十四、发行人在包销数额内的新股发行完成 ...
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比│余额│占总额比 ││ 例 ││ 例 ───────────────┼────┼────┼────┼───── A.应付交易所配股款││││ B.应付客户现金股利││││ C.应付承销费││││ D.逾期应付款项││││ D1 逾期卖出回购证券款 ││││ D2 逾期拆入资金 ││││ D3 逾期 ...
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。同时，实践中证券公司或证券经营机构大量从事着诸如证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资顾问、证券委托资产管理等业务，但立法上却没有对此做出界定与 规定，禁止银行资金违规流入股市。但，实际上近年来银行资金已开始通过证券公司拆借、股票质押等形式已进入证券市场。2000年2月央行和证监会发布的有关办法，就 ...
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