具体规定民事责任的只有第192条和第207条。前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项,给客户 ；（2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员； ...
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准则制作的财务会计和审计报告；同时 ，承认外国证券商的地位并允许其从事一定的业务。[11]同时，各国也通过互惠来调适 立法上的 差异。例如，美国在其1990 地位、股东的义务置该文件第十三章商业公司之下。《瑞士国际私法法规》也 采行了此立法例。? 尽管在证券冲突规范的立法例上各国大相径庭，但在冲突规范 ...
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重要岗位和关键环节的风险管控力度。如人保公司建立了业务、财务、客户服务“三个中心”，实行规范化、集中化、标准化的管理，节约了经营成本，加大了风险防范 ，在“三个代表”重要思想和十六届三中全会精神的指引下，按照全国银行、证券、保险工作会议和全国保险工作会议的统一部署，以求真务实、开拓进取和锐意改革创新的 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13 近三年的主要贷款银行及各主要贷款银行对公司资信的评价（如有）；（二）说明公司近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象；（三）说明 ...
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来自公司的雇员、供应商、债权人和客户。因此，公司不是简单的实物资产的集合物，而是一种治理和管理着专业化投资的制度安排。著名经济学家布莱尔曾认为： 未发行股份有关的选择权；③创设或发行或承认创设或发行任何拥有转换或认购股份权利的证券；④出售、处分、购买或同意出售、处分、购买大量财产；除了正常经营之外签订 ...
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第一章 总 则第一条 为加强国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。第二条 本办法所称国债是指 批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。第十三条 ...
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给他人造成损害的人都应该依法承担民事责任。由于该条款规范了错误陈述、内幕交易、操作市场和中间机构欺诈客户等至少四类的不良行为，要经验不太丰富而又 处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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字第179号民事判决及《委托监管协议》为证。2、《承诺书》是民生证券为开展业务给周口联社8.1%的承诺，因《承诺书》约定的8.1%固定收益违反《中华 承诺名为资产管理，实为变相借贷，双方对该笔款项用于股票交易也是明知的，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十四条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的 ...
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》第一百三十条第二款，为控制金融风险，维护证券市场的稳定，保护不特定的广大股民的合法权益，不应接受证券公司为其股东或者股东的关联人提供的担保。 、质押内容等。 3、及时诉讼，依法提出保全申请。目前最高人民法院明文规定，四大资产管理公司进行诉讼已经不需要提供保全担保，故建议取消由各商业银行提供担保的保全 ...
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、州监管机构仅限于监管不在SEC注册的较小的投资顾问公司。而管理客户资产在2500万美元以上的投资顾问公司则需在SEC注册，而不受州监管机构的管辖； 2、 皆有权对其提起反欺诈诉讼。 四、对经纪－交易商的监管 为了保证经纪与交易业务在全国证券市场的开展，《促进法》规定，任何州或其附属机关的法律、条例、 ...
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