可转让证券的情况有关；四是必须影响证券市场的价格波动。其中，对于信息必须与可转让证券发行人或可转让证券的情况有关的问题，各国法律也有不同的规定，有些 人员，在此不再展开。由于目前法律和行政法规还没有对金融机构的从业人员以及监管机构和行业协会的工作人员范围还没有明确规定，建议在相关的法律或者行政法规中 ...
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在证券监管实务上，台湾证券交易所以两端说为基准进行相关查核工作。在司法实务上，法院大都采行两端说之见解。[7] 7、短线交易主体认定的其他特殊问题 A. 普及；本函的发布代表归入权的执行进入新的价段；其中原因，与证券市场发展基金会的成立有关。 [19]参见台湾地区高等法院1997年度上字第1222号、 ...
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故上交所无权对权证创设进行审核；券商创设南航权证存在虚假陈述、自我交易、操纵证券市场、操纵权证价格等行为；创设权证与原南航权证使用同一个代码交易， 法律依据；上交所依据合法有效的业务规则对南航权证创设申请进行形式审核，是履行自律监管职责的合法有效行为；上交所已就南航集团股权分置改革中包含的权证创设事项 ...
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规则以及机场权证的基本信息，并在权证交易中审慎注意投资风险。权证作为证券市场新兴的交易衍生品种，发行和交易应严格按照现行的交易规则进行。《中华人民共和国 具有过错，是否应承担赔偿责任的问题。本院认为根据《权证管理办法》的规定，上交所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管。本案中，上交所多次 ...
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公司股票的情况。大唐电信公司认为交割单与本案没有关联性。就交割单与本案的关联性问题，将在论理部分述及。本院根据上述认证查明：大唐电信公司于1998年9 行政监管措施。根据相关行政法规规定，证券监管机构只有在掌握较为确实充分的证据的前提下，才能对涉嫌证券市场违法、违规者进行立案稽查。因此，大唐电信公司于 ...
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出现。总之，在当今中国，投资者尤其是中小投资者（包括个人投资者和机构投资者）无论在证券市场中的政治地位、经济地位和文化地位乃至法律地位，还是处于弱者地位，基本上属于 将会成倍放大。 （3）热衷于设计和推销衍生品的另一重要原因是为了规避监管，以少量资本赚取更多倍利润，满足股东和银行高管们的贪婪欲望。由于 ...
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，如何维持本国金融系统的稳定，以及如何提高国内金融系统配置货币资源的经济效率等问题的理论阐述和政策含义已经是国内经济理论界和政府相关部门关注的重点。 一、 应加强协调配合，以适应金融混业经营发展的需要；加强证券监管的国际协调与合作，适应证券市场对外开放的要求。与此同时，通过倡导理性投资与长期投资、设立 ...
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出现。总之，在当今中国，投资者尤其是中小投资者（包括个人投资者和机构投资者）无论在证券市场中的政治地位、经济地位和文化地位乃至法律地位，还是处于弱者地位，基本上属于 将会成倍放大。 （3）热衷于设计和推销衍生品的另一重要原因是为了规避监管，以少量资本赚取更多倍利润，满足股东和银行高管们的贪婪欲望。由于 ...
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获得法律上的救济，违法违规行为也难于受到有效监控和遏制。我国目前证券市场中存在着诸多问题，确与民事责任制度的不完善有直接关系，长此以往，我国证券 系统风险”作为证券监管的目标，其首要的目的就是保护投资者的合法权益。[1]《证券法》第1条亦指出其立法宗旨之一便是“保护投资者的合法权益”。证券市场是信心 ...
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设立。但后来，我们逐渐认识到银证混业经营的许多问题。由于我国证券市场很不成熟，投机成分过大，市场泡沫过多，价格起伏剧烈，若实行银证混业， 立法的过程中就必须纠正一些法律思想的偏误。同时应当进一步完善自律组织及新闻传媒等市场监管的配套建设。总之，保险业、银行业、信托业与证券业的适当融合是符合国际金融市场 ...
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