和金额。若实际冲销的款项中有应收关联方款项，还应单独披露。(5)自营证券应按照股票、基金、国债、企业债券等类别分别列示期末和期初的 3号令)、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号) ...
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风险之承受度提供客户适当之商品，并应建立监控机制，以避免理财业务人员不当销售或推介之行为。该商品适合度政策之揭示内容得弹性调整，但应遵循本准则 者，依境外基金管理办法之相关规定办理，另推介国内投信基金者，亦得比照办理： (一)通过证券商高级业务人员资格测验并取得合格证明书。 (二)通过证券投资信托事业 ...
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被投资的公司名称、主要业务以及占被投资公司的权益比例。公司应当对持有其他上市公司股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业 管理人员”等的界定按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定执行。第六十四条 本准则所称“以上”、“以内”包含本数， ...
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的条件和程序完成备案，经备案管理部门年度检查核实，投资运作符合《办法》有关规定。（二）豁免国有股转持义务的国有创业投资引导基金应当为按照《关于创业投资引导 所称未上市中小企业，应当同时符合下列条件：1.职工人数不超过500人。2.年销售（营业额）不超过2亿元。3.资产总额不超过2亿元。上述条件按照国有 ...
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；（三）公司应当对持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、金融衍生工具等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出情况、公允 四）其他重大关联交易信息。本准则中对有关关联方的确定按《上市公司信息披露管理办法》规定的标准执行。第三十三条 公司应当披露重大合同及其履行情况。包括（ ...
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地方留成部分的60%、40%予以奖励。 第二十二条 对在我市投资的下列农业产业化企业进行奖励：（一）年销售收入在2000万元以上、带动农户500户以上、被评为市级 以上”均含本数，“以下”不含本数。第九十六条 本办法所涉及的基金、奖金、补贴资金等使用和管理办法，由财政部门商各相关部门制定。第九十七条 ...
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要求。凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论本准则是否有明确规定，公司均应披露。第四条本准则某些具体要求对公司确实不适用的，经证券交易所批准后， 其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股 ...
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约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请 取消从事证券业务的资格。第七章附则第五十八条证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条本办法自2003年10月8日起施行。...
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提拨以时价对外公开发行之股票，以及兴柜股票公司办理现金发行新股作为初次上市、上柜公开销售之股票。 九、认购(售)权证。 十、其它经主管机关核准之投资标的。 证券，得不计入第二项规定限额。 第9条 本办法施行前，票券金融公司投资证券投资信托事业发行之基金受益凭证，不符本办法第七条规定者，应自本办法施行后 ...
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住房。《廉政准则》第一条第六项所称"违反规定"，是指违反《经济适用住房管理办法》（建住房〔2007〕258号）、《中华人民共和国住房和城乡建设部关于加强经济 违反规定买卖股票或者违反规定进行其他证券投资的，依照《党纪处分条例》第七十七条的规定处理。所购买的股票或者其他证券依照本实施办法第十一条第二款的 ...
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