发行的界定不合理，从而极易使发行人通过各种途径得逃避监管，那么公开发行制度的功能也将难以实现。为此，界定公开发行时，一般就考虑以下因素 〔①〕： 后，甲方协助乙方将补偿股份全部过户至乙方名下。 下面分析以上事实的一些法律问题： （1）太平洋证券有限现任公司在申请公司形式由有限责任公司变更为股份有限公司 ...
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的规模，即使仅仅进行机构整合，也将意味着巨大的变革成本。至于监管规则的统一，考虑到我国金融市场和金融法律制度的实际情况，更是极不现实。 第四， 规定》，信托投资公司可以从事信托存款、信托贷款、委托贷款、证券发行、固定资产投资、流动资金贷款、担保、经济咨询等业务。虽然监管规章对上述业务有所限制，但是实践 ...
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配套法律制度的潜在条件已经成熟。首先， 随着我国失业、养老等社会保障制度改革的深入发展， 失业保险金和养老金的资产额增加很快， 由此会形成对证券的极大 投资于固定收益品种，之后是证券组合， 最后才是金融衍生产品。[8] （二） 在中国施行合格境内机构投资者制度的立法步骤分析 中国过去曾经长期外汇短缺， ...
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行为。上市公司收购是一个关系证券市场秩序的经济行为。其中涉及的法律问题复杂而且重要。本文试图分析上市公司收购中的基本法律问题及实践中的问题。文章分五部分： 但现行立法中仍有不少值得商榷或有待完善之处。本文认为，我国上市公司收购立法中信息披露制度的缺陷主要体现在以下两个方面：（1）对目标公司董事会的信息 ...
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金融机构在提供服务过程中，容易出现的滥用内幕信息进行知情交易以及其他利益冲突的自律性机制，既可充分保护综合性金融机构所具有的经济效率，同时又可适当地防止知情 或证券交易所等民间机构对证券商所进行的管理，而对证券机构内部的自律机制则鲜有论及（注：见杨志华的：《证券法律制度研究》第193—201页。）。这 ...
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先报告到监管机构，待有一定把握之后，再考虑纳入公开披露范围。（原载于《证券法律评论》（第二卷））参考资料1、葛云松《股权、公司财产权性质问题研究 16、李曜：《资产证券化-基本理论与案例分析》，上海：上海财经大学出版社。17、高德步：《产权与增长：论法律制度的效率》，北京：中国人民大学出版社1999。 ...
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。一、外资并购宏观法律环境分析-从法律制度支持角度外资并购在中国的顺利开展离不开法律制度的支持，如果缺乏必要的、明确的法律依据，那么必然给外资 （600050）；（6）证券公司：宏源证券（000652）。[7][注释][1]参见朱菲娜：“外资并购潮为何没有如期而至？”，载《中国经济时报》2003年8月 ...
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注意将自愿与效益、平等互利、反垄断等等原则引入到我国外资并购法律当中。这些基本原则将成为外资并购法律制度的核心和灵魂，既是其所求价值之具体体现又是构造其法律 控制合并的规制。因此，尽管在这些国家也有大量的外资并购行为，但其本国的经济秩序依然保持良好的循环，经济发展也相当稳定。因此，我们建议在加强与完善 ...
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，藉以维护自身合法权益。基于这种现实，委托书的使用便成势所必然。 二、委托书制度的利弊分析 委托书制度设立的初衷十分良好，其功能显而易见：其一，使股东会 批准而由公司负担。 5.违反委托书规则的效果 关于违反联邦委托书规定的责任，法律并无特别规定，而应适用一般证券交易法的规定。可分为刑事责任及民事责任 ...
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顾问等职能。〔1 〕我国青年学者陈晓先生的博士论文《中央银行法律制度研究》，将中央银行的法定职能归纳为公共服务、宏观调控和金融监管三 尔斯·古德哈特（charles gooelhart ）指出：“1900年以前，有关中央银行的作用的经济分析主要集中于是否应当集中发行钞票和进行国家黄金储备，而如果集中， ...
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