结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人 协调解决。第二十九条结算参与人应当按照中国证监会《证券公司统计报表制度》、《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，于每月前10个工作日内向本 ...
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结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人 协调解决。第二十九条 结算参与人应当按照中国证监会《证券公司统计报表制度》、《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，于每月前10个工作日内向本 ...
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、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司以及经银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的营业额计算办法，适用本办法对银行业金融机构的规定。 第三 ； 三、 投资收益； 四、 汇兑收益； 五、 其他业务收入。 第五条 期货公司的营业额要素包括以下项目： 一、 手续费及佣金净收入； 二、 银行存款利息 ...
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有关规定的，经批准，可独立或牵头组建具有法人资格的证券公司或证券经纪公司；达不到中国证券监督管理委员会规定条件的，可以转让或出售其证券营业部，也可以选择 的顺利进行，切实有效化解风险，信托投资公司与其在这次整顿中分出的证券公司、证券经纪公司在三年过渡期内的纳税办法，由国家有关部门另行下达。对信托投资 ...
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的风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合 股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他 ...
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掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券、期货市场罪的法律责任；掌握擅自运用客户资金或财产罪的法律责任；掌握洗钱罪的 ；熟悉关于首次公开发行股票在监管和处罚方面的相关规定。（5）《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日公布， 2006年5月8日起实施）熟悉 ...
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管理，根据国家有关法规、政策，制定管理办法和实施细则，核发许可证，处理违法活动，指导各综合或专业性的经纪交易服务所开展工作。市商业、物资、科技、房管 到经纪交易服务所办理手续、交纳费用，开具发票。中介达成协议的期货交易，必须依法签订经济合同或书面协议。经济合同除法定条款外，还应订立中介条款，约定经纪人 ...
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汇业务，投资银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为 利益。 2、银行可以利用与客户的借贷关系向客户搭售其它金融产品（包括其管理公司管理的基金产品）。银行可以以提高融资成本或拒绝延长贷款期限等为条件，要挟 ...
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资格的申请》（国泰君安司发[2007]240号）及相关文件收悉。根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监发[2007]56号）的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司为国泰君安期货经纪有限公司提供中间介绍业务的资格。二、你公司应当 ...
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、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，对证券公司定向资产管理业务活动进行监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构 证监会规定义务的情形时，客户应当履行相应义务。证券公司管理的定向资产管理业务证券账户出现上述情形的，证券公司应当及时书面通知客户并督促其履行相应义务，客户 ...
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