以下简称“本所”）会员自律意识，明确会员与证券交易密切相关的行为规范，维护投资者利益，促进证券市场发展，依据《上海证券交易所会员自律准则》及本所有关业务规则， 检查交易系统、通信系统，建立处理系统故障和异常情况的应急制度。第四章与证券交易相关的内部控制指引第三十五条加强内部管理，建立严格的内部控制制度 ...
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交易之相关规定，诚值肯定。相信藉由这种理论与实务的良性互动，台湾证券交易法有关内线交易规范的进步发展，必定可以期待。 又值得注意者，立法论上，近来台湾地区倡导 下，暂时是一条中庸而合理可行之道。 本研究以为，在台湾现行内线交易法律采重刑制度又无可仅课行为人行政罚之法制配套措施下，似不宜全面采取市场论之 ...
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，将信托关系分为广义与狭义两种。狭义的信托关系是信托法律制度上的信托关系；而广义的信托关系可以规范所有类似于狭义信托关系，为了他人的利益履行义务或职责而 的界定方式主要为排除式，一是理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权 ...
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体制相当健全；其三，金融风险基本化解，市场经济平稳运行；其四，适应市场经济发展的金融法律制度基本健全；其五，统一完整，发达的金融市场体系要基本完成；其六，金融 ，而决不能以此为先河而冲击正常之制度安排。同时，要对其进行规范的公司登记管理，使之具有公开公信力，让一般交易对象了解其实际偿债能力，对于完全 ...
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了《准则》的规定，并且融合进了实际的市场操作。可以说，这是伦敦证券交易所以间接方式要求上市公司的董事会中包括独立董事。 目前，许多国家独立董事在 交流、培育独立董事文化以及为公司聘请独立董事提供服务。 通过协会加强独立董事制度建设，规范独立董事执业行为，形成专业化的独立董事阶层；建立公认的独立董事执业 ...
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确立与完善，因此对我国既有相关规范的反思与评价，建构既适应我国国情又符合国际惯例的新的股份回购的法律制度是公司、证券立法中亟待解决的重大课题。 一、 提供担保等措施后，才能正式启动股份回购。 为避免股份回购成为公司操纵市场或内幕交易的工具，应在回购全程进行真实、准确、及时的信息披露，内容包括回购的真实 ...
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是虚假的、误导性的、未经尽职调查明确真伪的或者具有利益冲突的信息，引起证券交易价格波动。 没有经过法律量化评估的操纵行为本身并不足以构成10b规定层面的操纵证券 民事诉讼机制形成市场化的防控力量，理应是一种具有效率的市场操纵防控制度。只有设置程序简捷、诉讼成本与风险合理、维权效率较高的资本市场诉权运行 ...
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标准，这并不足以为不特定对象的认定提供坚实的依据。同样是朋友，对于具有丰富交易经验的成熟投资者和盲目将退休金交给融资者的普通市井小民，立法显然应该有不同的 对象标准，可以将发展证券私募发行法律制度作为一个突破口。我国现有的证券私募发行制度还仅仅处于起步阶段，民间的许多私募发行行为还不规范，其中不少的私 ...
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资产转让的决定权限或备案制度；三是关于国有资产转让的程序和方式；四是关于国有资产转让的禁止性、限制性规范；五是关于违反规定的法律责任。择其最主要 金融企业转让上市公司国有股份应当通过依法设立的证券交易系统进行。 综合以上各项规定，可以将国有股权（股份）转让的基本规范归纳为以下三方面的程序。 1．决策、 ...
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、过错、损害与过错行为因果关系以及违法性等一般要件进行考察。本案的焦点在于，证券交易所在履行自律监管行为中的过错以及过错与损失之间因果关系应如何认定。 （一 ，产生的一种市场化的供求平衡机制。鉴于这项制度仍处于探索阶段，故在创设程序、创设品种、创设数量等方面尚无规范可循，在具体实施时创设人可以根据发行 ...
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