教程》，北京大学出版社2007年版，第417页。 [10] 参见林国全：《证券交易法》，中国政法大学出版社2002年版，第162页。 [11] 参见杨锋著 》2000 年第4 期。 [26]参见符启林主编邵挺杰副主编：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社2000年版，第362页。 [27]参见郎咸 ...
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，但是对于黑白之间的形形色色，还需要用手术刀来仔细地分割剖析。虽然联邦证券交易委员会的注册登记、检查以及各种预防和惩罚欺诈的措施为建立有效的控制 《美国证券法》，法律出版社 2000年版，第199页。 [27]江枫: 《美国证券市场退市的法律》， 载吴志攀主编: 《海外金融法》 法律出版社 2004年 ...
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设立独立于香港证监会的市场失当行为审裁处 2003年，香港特区政府根据《证券及期货条例》第251条设立了市场失当行为审裁处（Market Misconduct Tribunal） 及期货条例》获发牌以富昌证券有限公司代表的身分从事第1类（证券交易）受规管活动。李在2006年1月离开业界，目前不隶属任何 ...
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仍以双方签订的其他有效协议为准。2003年12月19日，机电公司与闽发证券签订《国债托管协议书》，约定：机电公司将其股东账户（账户代码B880219881）及 交易单元号发生变更，2006年9月4日指定登记在闽发证券交易单元号23034中（即U34）。另查，2004年10月16日证监会决定委托中国东方 ...
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大的； 7、可能对标的证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量进行融资买入或融券卖出行为的； 8、标的证券发行人大股东、实际控制人 空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表： 字段内容 长度 备注 违约者证券账户 10 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定 ...
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频繁的上市公司与其集团公司或者子公司之间的资产重组有关。据此，我们认为，控制内幕交易行为的重心应放在监控公司资产重组过程中的第一类内幕人员利用内幕信息进行 规避法律，不是将内幕信息直接告诉其亲友，而是仅仅对其亲友所进行的证券交易行为提出倾向性意见，由于行为人职务或地位的特殊性，使得行为人根本无须说明其 ...
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施行了外国公司到中国资本市场发行债券制度。这些举措标志我国在走出去利用国际证券市场募集资金的同时，也在积极引进国外资金来完善投资者结构以尝试对外开放本国的 在《证券法》中增加有关域外适用条款使《证券法》具有域外效力。现行证券法对证券交易行为的监管有民事、行政、刑事责任追究制度，只是这些制度由于缺乏域外 ...
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22日解除了上述查封措施。 钱锐委托其兄钱伟办理其在江南证券处进行证券交易相关业务活动。 对上述双方无争议事实，本院予以确认，原告所提交 股第一百货股票迁移到王安俊25000777资金帐户下，同日，王安俊上海证券帐户A439218202及该帐户下118685股国投电力股票转到了钱锐25000311资金 ...
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信托、让与担保等法律制度都属于舶来品，且我国在进行信托立法时缺乏对证券交易特殊性的关注，因此，政策制订者将它们适用于融资融券担保的制度设计 进一步的描述。 [9]参见罗马国际统一私法协会（Unidroit）主持拟定的《关于中介化证券的统一实体法公约》（草案，Doc 94）第31条规定，即在担保协议允许 ...
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是发现异常情况向BaFin报告，一个是投资者有违规行为，必须经上市委员会，还有交易规则机构，相互独立运作，BaFin只是跟市场监管机构进行合作。目标就是要保持 价格。任何信息一旦被公开披露，便由内幕走向公开，内幕人员利用这种信息进行证券交易就成为法律所容许的行为。 构成内幕信息的，应属于没有公开披露， ...
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