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的交易产品和交易平台、制度等。主要包括股票、债券、基金、衍生证券产品等各类产品创新,证券发行、交易制度、结算制度、交易信息披露制度、监管制度研究等。( 依据的评审标准有五方面:1.研究选题:具备新颖性、前瞻性和重要性,与中国证券市场的发展密切相关。2.理论水平:具备专业性、前沿性和创见性。以先进、科学 ...
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不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。 拥有客户,才可能欺诈客户。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在 ...
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有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第30号)等法律、规章的规定,现就有关事项通知 及《发行公告》进行。 三、自本核准通知下发后至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告我会并按有关规定处理。 四、本核准通知自下发 ...
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公司、证券经营机构、期货经纪公司和清算银行等及时准确地提供有关证券发行、上市、交易、清算、登记、托管及期货交易、结算、交割等方面的数据、资料和文件。 四 担任督察员,不能超过两个任期。 六、证监会为督察员提供必须必要的生活保障,证券、期货交易所应为督察员提供必要的办公条件,并为其工作提供便利。 七、本 ...
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发行的尚未到期的公司债券总额;(8)公司债券的承销机构。五、公司债券的载明事项公司发行公司债券,必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项,并 所缴股款并加算银行同期存款利息。编辑点评:以上是公司证券发行的最近本德流程,供企业在发行公司债券时作为参考,具体情况有不同规定的从其规定,或 ...
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有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第30号)等法律、规章的规定,现就有关事项通知 及《发行公告》进行。三、自本核准通知下发后至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告我会并按照有关规定处理。四、本核准通知自下发之 ...
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过高,就会因为负债过多而可能无法清偿其债务,损害债权人利益。所以公司发行债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。根据《企业债券管理条例》的规定 发行企业债券。编辑点评:以上是公司证券发行的基本条件,否则公司无权发行债券,公司发行债券时可能还会有一些特别规定,应予以注意。徐涛律师15327446830 ...
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立合同书人:(以下简称甲方)西安天富投资:(以下简称乙方)兹因甲方就证券投资,委托乙方提供投资咨询顾问服务事项,经双方同意签定合同约定条款如下:第一条咨询 :(一)甲方是基于独立的判断,自行决定证券投资。(二)甲方的证券投资行为,是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券 ...
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(以下简称甲方)__________投资公司(以下简称乙方) 三、服务条款兹因甲方就证券投资,委托乙方提供投资咨询顾问服务事项,经双方同意签定合同约定条款如下:第一条 一)甲方是基于独立的判断,自行决定证券投资。(二)甲方的证券投资行为,是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是 ...
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客服人员立合同书人(以下简称甲方)××××××公司(以下简称乙方)兹因甲方就证券投资,委托乙方提供投资咨询顾问服务事项,经双方同意签定合同约定条款如下:第一 )甲方是基于独立的判断,自行决定证券投资。(二)甲方的证券投资行为,是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅 ...
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