损失、生产环境发生重大变化、发生重大诉讼事项等。实践中存在这样一个问题，一些股评家和学者对证券市场作出的预测和分析，往往也能造成对股价走势的实质性影响，是否 四节内幕交易的判定理论美国是世界上最早对证券市场实行监管的国家，几十年的管理实践也表明美国的证券监管模式极富效率，因此其对内幕交易的司法判定理论 ...
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市场私人诉讼的证据提供者，承担法定的调查取证义务。作为中国证券市场的主要监管者，中国证监会享有充分的监管权，这些职权的行使既是查处违规行为的有力武器，也 ”为主要责任方式，但也包括返还财产等多种责任形式。 采用不当得利返还请求权的问题在于如何证明财产本属于原告，而被被告剥夺。返还财产适用于特定物的侵害 ...
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保险法》第 86条分别作出相关 规定：商业银行和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等 的债权人认为托 管是一种重组和合并，要求托管机构承继问题券商的全部债务，从而进一步增加了证券市场主体的经营风险。 3、非破产清算方式 企业的解散 ...
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及其期望目标 监管层推出保荐制度的初衷很明确，是希望通过实施保荐制度，来抓住中介机构这个牵头人，通过他们来提高整个中介机构的执业水平，为证券市场把好关 大型企业也开始选择海外上市，国内股市被边缘化正在成为一个不得不考虑的现实问题。与此相对海外证券市场的上市制度改革体现了一种新的倾向，即对中小型公司上市 ...
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充分重视，以完善证券市场税制。 （五）信托税制的改革与完善 信托是重要的财产管理制度，是现代金融的支柱之一。我国目前有关信托的税收问题尚未有专门规定， 从2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费，从营业税计税依据中扣除；准许期货 ...
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。一个有着诚实信用、投资人对未来充满信心的证券市场，才会日益发展和壮大。”（2）笔者希望通过探讨操纵市场行为人的民事责任问题，来实现打击违规活动、抑制过度投机 《证券投资损害诉讼救济论》第172页。（10）《证券市场信息披露法律监管》第105页。（11）《证券投资损害诉讼救济论》第173页、《证券民事 ...
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世界各国证券立法中明文禁止的交易行为。然而，较长一段时间内，内幕交易问题一直困扰着我国的证券市场，阻碍着证券市场的健康发展。纵观几次较大的市场波动， 可扩大到知情人员的家庭成员、近亲属。面对目前我国的某些公司管理人员、证券从业人员和市场监管人员还存在着个人素质不高、保密观念不强、急于发家致富的现状， ...
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且这种形势还有愈演愈烈的趋势。据有关资料表明，1998年中国证监会共立案调查各类证券违规案件163件，为1997年的两倍多，其中90%以上是机构违规操纵市场 发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。其次，加强对证券市场的监管力度，除了证券市场内部、自身需要加强监管处（三）、进一步加强侦查队伍的专业性 ...
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上市规则（二０００年修订本） 第一章总则 １．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（ 促使上市公司及其董事遵守；５．本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《股票 ...
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证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。第五章 监管措施第三十三条 证券公司的财务会计报告、净资本计算表、 稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其 ...
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