经营。此外，各保监局可结合当地实际情况，针对商业车险、意外险、大型商业风险、政策性农业保险等，对重点业务、重点公司、重点地区加大现场检查力度。同时要 理和风险状况进行系统综合评价，为分类监管提供依据，同时推动产险公司不断健全完善内部控制和风险管理体系，提高内控管理能力和风险防范能力。4、建立与公司主要 ...
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政府采购工作流程等正式文件；没有建立相关规章制度的单位，应尽快制定政府采购内部控制制度及政府采购工作流程。四、至今未报送自查自纠工作总结及统计表的单位 ，以及容易发生商业贿赂行为的工作环节和岗位，摸清治理范围内的政府采购业务和工作人员等基本情况，明确治理方向，确定自查自纠重点。 (二)进行对照检查(五 ...
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或警告至记大过处分：(一)越权制发中国农业银行各级行政公章、内设机构印章和各种业务印章、电子印章(以下统称本行印章)的；(二)违反规定使用本行印章，造成不良影响的 中，是不现实的。因此，《处理办法》只是针对行为本身确定了一个合理的处罚档次。这是符合内部控制重在防范原则的。为了增强《处理办法》的可操作性 ...
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制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估，同时要通过外部审计对公司的内部控制制度以及公司的自我评估报告进行核实评价，并披露相关信息。通过 上市公司质量的突出问题(八)切实维护上市公司的独立性。上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东 ...
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度的监测，建立责任追究和业绩通报制度，以有效的外部监管促进金融机构健全内部控制机制；加强干部培训，努力建设一支高效精干的金融监管队伍，不断提高监管 当地分支机构同意。会计或审计师事务所等社会中介机构在接受人民银行聘请对金融业务进行审计活动中，要坚持客观、公正的原则，不得弄虚作假。要建立社会信用联合维护 ...
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：对企业总公司及子企业所有账户进行清理，以及总公司同各子企业之间的各项内部资金往来、存借款余额、库存现金和有价证券等基本账务情况进行全面核对和清理 证据和资料后，企业应当认真甄别各项证明材料的可靠性和合理性；承担清产核资专项财务审计业务的社会中介机构要对企业提供的各项证据真实性、可靠性进行核实和确认。 ...
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，对证券法规定的发行条件进行了细化。一方面，为了从增量上调整上市公司结构，针对过去由于改制不彻底、部分剥离上市、模拟计算业绩带来的上市公司不独立、业绩 涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。第二十四条发行人的内部控制制度健全，且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性 ...
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：对企业总公司及子企业所有账户进行清理，以及总公司同各子企业之间的各项内部资金往来、存借款余额、库存现金和有价证券等基本账务情况进行全面核对和清理 证据和资料后，企业应当认真甄别各项证明材料的可靠性和合理性；承担清产核资专项财务审计业务的社会中介机构要对企业提供的各项证据真实性、可靠性进行核实和确认。 ...
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提高公司决策过程的科学性、效益性、安全性，加强公司的竞争力，预防公司总裁和其他内部控制人为所欲为，侵害公司和股东利益，维护中小股东和其他公司利害关系人的利益 、加强监事会的监查职能。 根据公司法规定，监事会是对公司的财务会计及业务执行进行监查的必要的常设性合议制机构。实践中，监事会监督乏力，流于形式， ...
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预算执行情况。（九）项目承担单位应当按照本规定及有关要求，制定内部管理办法，建立健全内部控制制度，加强对项目经费的监督和管理，对项目经费及其自筹经费分别 委配合国家质检总局组织进行。项目验收分为财务验收和业务验收，财务验收获得通过是进行业务验收的前提。（三）财务审计结果是财务验收的重要依据。财务审计由 ...
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