主要的是因为债权债务关系基于不同的法律关系，参与人之间债权债务基于分别代表其客户的证券买卖协议；而中央结算机构与参与人之间的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生 资金融通和流动的顺利实现，则离不开有效的担保法律制度。在无纸化证券交易过程中，交易一方或各方不能按照约定条件足额、及时履行交收义务，其负面 ...
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种）的买卖价格信息和结算服务。 另外一个是全国电子交易系统（National Electronic Trading System，NET），成立于1993年4月，由中国证券交易系统有限公司组建，该公司由多家银行和券商共同出资组建，中心设在北京，挂靠人民银行。其利用覆盖全国100多个城市的卫星数据通讯 ...
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发展了现代的实质要素规则。 （1）必要条件规则（sine qua non rule）在证券民事赔偿中的适用困境 必要条件规则在逻辑推断上是以But-for(若无，则 举证责任对投资者而言是过重了。 （2）损失因果关系的证明 在现实的证券交易中，原告要负担其损害事实与被告的违法行为之间存在因果关系的证明 ...
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主要的是因为债权债务关系基于不同的法律关系，参与人之间债权债务基于分别代表其客户的证券买卖协议；而中央结算机构与参与人之间的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生 资金融通和流动的顺利实现，则离不开有效的担保法律制度。在无纸化证券交易过程中，交易一方或各方不能按照约定条件足额、及时履行交收义务，其负面 ...
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是发现异常情况向BaFin报告，一个是投资者有违规行为，必须经上市委员会，还有交易规则机构，相互独立运作，BaFin只是跟市场监管机构进行合作。目标就是要保持 价格。任何信息一旦被公开披露，便由内幕走向公开，内幕人员利用这种信息进行证券交易就成为法律所容许的行为。 构成内幕信息的，应属于没有公开披露， ...
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，这与他们特殊的身分有关。正是基于这种考虑，我国台湾地区1988 年修订证券交易法时增加的第157 条第1 项规定第22 条第（2） 项、 论》，北京大学出版社2001 年版，第181 183 页。 [17] SEC 是美国联邦证券交易委员会的英文缩写。美国1929 年以前的股票市场一片红火（有七年大 ...
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文化底蕴与所移植国家的异同。故此，借鉴国外的法律经验来完善我国内幕交易民事责任，应结合我国的国情，进行整体思考，同时完善其配套制度。 第 Journal，Vol.65，No．5，June 1977．[13]卞耀武主编：《美国证券交易法律》，法律出版社1999年版，第325页。 [14]顾肖荣：“日本 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 证券；国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市公司的股票等。我国关于证券交易的法律规范，通过执法实践的检验，有关规定是比较准确的。由于违法 ...
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一发动全身。操纵行为破坏市场运行机制、扰乱市场秩序、损害市场声誉，进而会导致证券市场应有的诸如对社会资源合理配置、产业结构优化调整、提高经济效益等功能丧失或 ，通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势或者连续买卖操纵证券交易价格。这类手法在理论上被称为通谋买卖、连续买卖。具体地说，是由 ...
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完善之中，但由于证券法[6]中民事责任制度并未真正建立与完善，致使许多因证券违法或违规行为而蒙受损害甚至倾家荡产的投资者无法获得法律上的救济，违法违规 人为牟取不当利益针对与其有委托关系的投资者实施欺诈，或是诱导投资者委托其代理证券交易，从中获利，因而，欺诈客户行为所侵害的并非一般社会公众投资者的普遍 ...
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