从事证券交易活动。第74条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、 不仅包括上述赔偿责任，还包括董事对公司雇员、公司客户、竞争对手、消费者，甚至广大社会公众的民事赔偿责任。相关的法律规范涉及《劳动法》、《消费者权益保护法 ...
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所处行业有关情况 第二节主要业务 第九章技术 第十章关联关系与关联交易 第十一章高级管理人员与核心技术人员 第十二章公司治理结构 第十三章财务信息 在不影响披露内容完整性的前提下做出适当修改，同时向证券交易所予以说明。 由于商业秘密（如核心技术、涉及主要客户的重大合同等）致使某些信息确实无法披露的， ...
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机构重组，受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上(含省级)证券公司。 三、申报材料内容(一)申请报告。(二)可行性报告。(三)筹建方案。(四) 转为证券公司营业部的，其债权债务由有关当事人协商解决。(二)不符合转制条件的财政国债中介机构，一律停办股票业务，妥善处理向其他证券经营机构转移客户的 ...
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、短信及网址等联络方式等问题；4.人员管理不规范，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；本机构执业人员代表未取得业务 、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致；8.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播 ...
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之间关系不协调，可能对执业质量造成影响的；(六)高层管理人员发生重大变动的；(七)收费异常的；(八)客户数量、规模与会计师事务所的执业能力、承担风险能力不 审核等业务。(二)本通知所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司 ...
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。2改制为合伙制资产评估机构的名称统一规范为×××资产评估事务所，改制为有限责任公司的资产评估机构统一规范为×××资产评估有限责任公司。 三、脱钩改制后 评估资格证书注销。2对脱钩后具备从事证券业务资产评估资格条件的评估机构，由财政部会同中国证券监督管理委员会根据有关规定进行审核确认，并重新换发具有 ...
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时之改进措施，并应揭露其子公司依各业别资本适足之相关规范计算之资本适足性。 1.银行、证券、票券及保险子公司依各业别资本适足率计算规定所 公司之资产风险、信用风险、核保风险、资产负债配置风险及其它风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对金融控股公司财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对 ...
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外汇管理规定第一章 总则第一条 为完善跨境担保外汇管理，规范跨境担保项下收支行为，促进跨境担保业务健康有序发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民 股权或债权投资。2、担保项下资金直接或间接用于获得境外标的公司的股权，且标的公司50%以上资产在境内的。3、担保项下资金用于偿还债务人自身或境外其他 ...
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业务管理办法》（以下简称“管理办法”），《管理办法》对律师从事证券业务，特别是对律师进行法律尽职调查工作有着重要的规范和指导意义。 在企业股票发行、上市、 意见书打好坚实的基础。 2001年3月6日，中国证监会颁布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-律师法律意见书和律师工作报告》，在该规则 ...
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规范、质量控制环境、合伙人机制、客户关系和具体业务的接受与保持、人力资源、业务规范、业务执行、监控、总分所管理、信息系统等10个要素的事务所质量控制 了检查，并抽查了部分审计业务项目（包括123份审计业务报告，其中上市公司审计报告58份，非上市公司审计报告65份）。2011年证券所执业质量检查工作分两 ...
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