股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管 切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。5.建立健全涉及控股子公司的信息披露 ...
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中，法院指出，原告不需要证明他们与被告之间存在直接的交易关系，因为发行人在发行后所做出的虚假陈述，可能会被那些没有直接交易关系的投资者所信赖。 在 公司事件或财务公告公开后，其股价立即波动的经历。学者认为，只有相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息 ...
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的法律。其次，当事人选择的法律不得与法院地强制规则相抵触。证券交易中，一国国内立法中对于关系本国资本市场运行的规范往往具有强制性。例如，关于外汇管制、证券交易印花税 适用发行地法、出售地法或者转让地法。该规定单纯以行为地法适用于债券的发行、出售、转让，不尽合理，同样其具体适用范围也未明确。第一百零一条 ...
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的比较研究，执著于对发达国家证券发行交易规则的引进甚至照搬（这当然是有其积极意义的）可能是苍白的。中国证券市场创立并发展于计划经济向市场经济 、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有 ...
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新的司法和行政补充制裁措施。并授权证券委新的管理与执法权力，管理垃圾股票市场。对于违反联邦证券法的行为，该法授权证券委有权发出“停止和终止命令”，有权 担保问题，1939年法对此的规定极其简单，证券交易市场的发展，出现了很多新的信托契约，和新的信托契约发行方法。国会通过立法授权证券委进一步加强国际证券 ...
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在持续督导期间对上市公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的相关规定履行上市公司募集资金管理的持续 、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划： （一）募集资金投资项目市场环境发生重大变化； （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年； （三） ...
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流通受限证券有关问题通知如下：一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确 或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 三、基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 四 ...
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行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导 末作披露，其行为违反了《股票条例》第六十条关于“发生可能对上市公司股票的市场价格产生较大影响、而投资人尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该 ...
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其本国证券法规的实施。主管机构认为，这些协助对于涉及证券发行、买卖中可能存在的欺诈行为等事宜，具有特别重要的意义。凡有必要，主管机构将通过各种合理努力， 机构的合作，以提供本谅解备忘录规定的各项协助。五、主管机构确信，在与各自市场运作和保护投资者相关的所有事务上，建立一个框架以加强联络与合作是必要的和 ...
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，其修改的动作比较大，修改的内容比较多。这次修订，涉及证券市场整个的基本制度，在证券发行、交易、结算及投资者保护等方面上都做了大的调整， 其出具的财务审计报告的真实性、准确性和完整性负责等等[9]。政府的责任就是有效监督各市场利益主体真正承担其各自应负的责任。 三、有效监管理念 经济学研究的是社会如何 ...
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