管理公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式，这种架构 运作实践中，这些关联交易主要表现为：基金管理公司令其基金经理运用基金资产为其控股股东的新股承销、配股甚至自营业务服务；或令其通过高买低卖方式 ...
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数量错误而产生直接损失。 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将其客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的错 《客户管理和服务制度》、《投资者交易行为合法合规性管理制度》、《客户开发责任追究制度》、《客户纠纷处理制度》等。再以IB业务制度的规定来说，期货公司也 ...
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风险控制能力、多的基金产品创新、好的客户服务意识，才能成为合格的人选。客观上迫使基金管理人的运作机制更加科学、规范，托管人更加尽职尽责。在国外还有专门的 首先根据有关法律法规和《基金章程》的规定提出基金资产管理运作方案，中标的基金管理人和基金托管人要与基金公司签署《基金合同书》、《基金托管协议书》。在 ...
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风险控制能力、多的基金产品创新、好的客户服务意识，才能成为合格的人选。客观上迫使基金管理人的运作机制更加科学、规范，托管人更加尽职尽责。在国外还有专门的 首先根据有关法律法规和《基金章程》的规定提出基金资产管理运作方案，中标的基金管理人和基金托管人要与基金公司签署《基金合同书》、《基金托管协议书》。在 ...
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管理公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式，这种架构 运作实践中，这些关联交易主要表现为：基金管理公司令其基金经理运用基金资产为其控股股东的新股承销、配股甚至自营业务服务；或令其通过高买低卖方式 ...
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收付款项及代理保险业务；(九)经银行业监督管理机构批准的其他业务。村镇银行按照国家有关规定，可代理政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。 的5%；对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的10%。第四十二条村镇银行应按照国家有关规定，建立审慎、规范的资产分类制度和资本补充、约束 ...
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及时向当地政府汇报，主动争取地方政府的支持，并申请司法机关查封、冻结公司的全部资产，以防止资金流失。同时，要加强与地方有关部门的配合与协调， 交易所对于期货经纪公司客户资金的清退工作应只极配合，优先退还停业整顿或取消资格的期货公司保证金、会员资格费和席位占用费。 中国证券监督管理委员会1999.05. ...
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同比提高了0.8个百分点。三是专业化管理进一步加强。有3家资产管理公司相继开业，由资产管理公司管理的资产规模占保险公司总资产的77.9%。四是改革试点稳步 保险公司不得擅自变更保险条款，不得擅自提高或降低保费，每笔业务手续费不得高于4%。规范交强险理赔服务，努力杜绝惜赔、拖赔现象和各种理赔漏洞。对严重 ...
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其许可。 第16条 期货商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施 风险管理暨审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人及为 ...
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境内依法设立的政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社；证券公司、期货公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资 国家安全部门制定具体实施办法。上述主管机关在制定冻结涉恐资产具体办法时，需要特别注意解决和规范以下几个问题： 第一，明确金融机构和特定非金融机构不 ...
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