，其证券执法主体还可以向法院申请一些其他的命令，如香港地区《证券及期货条例》第213条规定了法院委任某人管理另一人的财产的命令；指示某人作出或避免 执法的效率，因而诉讼和解有助于证监会快速结案；而对于违法者而言，同刑事诉讼中辩诉交易类似的诉讼和解制度也有可能减轻其处罚，因而也有和解程序的需求。我国现行 ...
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科目（基本生产成本）。五、公司应当根据本公司生产的特点，选择适合于本公司的成本核算对象、成本项目及成本计算方法。六、本科目应按成本核算对象进行明细 罚款支出，借记“营业外支出”科目，贷记“期货保证金”科目。（五）支付交易手续费和年会费１．公司向期货交易所或期货经纪机构支付手续费，按结算单列明的金额，借 ...
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手册》第309条的建议“由存款性公司发行的一些股份之外的一些短期证券如果在期满之前进行交易，能够以合理的时滞和接近于面值的价格转换为现金或可转让存款 ，才可使用。因此，我们建议将这些存款计入M3。对于担保公司、养老基金公司、期货公司等以及未来可能出现的汽车、住房消费者融资机构等在存款性公司的存款，由于 ...
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过关卡向下突破称为跌破。 跌势 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动。 跌停板 证券交易当天股价的最低限度称为跌停板，跌停板时的股价称跌停板价。一般 可以根据规定的程序及费率水平进行转换的基金，即一个母基金之下再设立若干子基金，各个子基金依据不同的投资方针和投资目标进行独立的投资决策，其最大特点是在母 ...
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挪用本单位或者客户资金的，依照挪用资金罪定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行 至三万元为数额较大起点。4、挪用行为的特点证券从业人员实施挪用行为时，必然利用其职务之便。由于股票交易中的多程序、多环节、非某一具体工作 ...
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、维护交易简便、快捷、维护交易安全等基本原则。〔4〕商法的特点和原则、精神与商法的基本内容及具体制度决定了我们在审判中应当确立的商法意识： 1.重视对 与一般的委托或信托合同明显不同，与通常意义上的投资行为也有差异，实际上是证券、期货等虚拟市场上出现的新型合同。我们不能简单以这种合同就是委托合同或信托 ...
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或者为｜资产和其他生｜｜｜项，扣除该｜｜交易而持有的｜产性资产或购｜｜｜子公司的现｜｜证券所取得的｜买前后不久发｜｜｜金和现金等｜ 劳务、经营租赁、购买商品、接受劳务、广告宣传、推销产品、交纳税款等等。各类企业由于行业特点不同，对经营活动的认定存在一定差异，在编制现金流量表时，应根据企业的实际情况，对 ...
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许可经营法律法规规定专营、专卖的物品或者其他限制买卖的物品，未经批准非法经营证券、期货、保险业务，买卖进出口许可证、原产地证明等经营许可证或批准文件。从这个角度 1万元以上就可以追诉。这种规定极不合理。它虽然考虑到了不同经济领域交易的特殊性，但是却忽视了非法经营行为对经济秩序破坏的共通性。这种人为地对 ...
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发达的英美法国家及其他大陆法系国家的立法经验，针对基金犯罪复杂多变的特点，可将证券、期货及基金犯罪规定于非刑事法律中，而不是规定于刑法典中。⑽要改变目前 的法律文件中。在大陆法系国家，尽管一般有统一的刑法典，但刑法典中规定的证券、期货及基金交易的金融犯罪并不多见，一般附随规定在金融法律中。如日本在现行 ...
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时期特定资产的权利和义务作出安排的金融协议，按照其自身的交易方法和特点划分，其分为远期合约、期货、期权和互换四种形式。其产生的最初目的是为了降低 对市场监管提出了挑战。一方面，随着金融改革深化和金融自由化在全球的不断发展，证券公司、保险公司等金融机构借助层出不穷的新型金融衍生工具，通过各种资产组合，使 ...
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