和有关担保条款。）但是，潜在的收益是固定的、比较低的。股权投资的风险较高，（而投资者的保障更多地来源于市场——投资者通过在市场上多元化投资 当立法者需要面对不同种类的投资者不同的责任和义务时，就必须考虑投资者改变投资形态以规避法律的能力——他将这个过程称为“套利”（arbitrage）。金融创新和公司 ...
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。（三）投资人办理基金业务流程。（四）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示。（五）向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序。 第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立信息技术 ...
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：现将《财政部关于印发内部会计控制规范至担保(试行)和内部会计控制规范至对外投资(试行)的通知》(财会[2004]6号)转发给你们，请遵照执行。大连市财政局二○○四 单位的资信情况和履约能力进行调查，签订委托投资合同，明确双方的权力、义务和责任，并建立相应的风险防范措施。第十八条 单位应当加强对资产( ...
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是否有完整的会议记录和决议？2.2.12 基金经理是否在授权范围内独立行使投资决策权？2.2.13 基金经理超过规定限额的交易是否经过批准程序？2.2.14 提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。3.7 基金宣传 ...
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单位的性质：(一)所有权结构；(二)治理结构；(三)组织结构；(四)经营活动；(五)投资活动；(六)筹资活动。了解被审计单位的性质有助于注册会计师理解预期在财务报表 组织结构，考虑复杂组织结构可能导致的重大错报风险，包括财务报表合并、商誉摊销和减值、长期股权投资核算以及特殊目的实体核算等问题。第二十八 ...
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政策及社保基金委托资产管理合同，管理并运用社保基金资产进行投资。(二)建立社保基金投资管理风险准备金。(三)完整保存社保基金委托资产的会计凭证、会计账簿和 基金委托资产净值的1.5%。理事会可在委托资产管理合同中规定对社保基金投资管理人的业绩奖励措施。具体方案由财政部会同劳动和社会保障部批准。 第三 ...
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妨碍金融改革及清理整顿工作的深入进行，无法实现2002年底前防范和化解金融风险的工作规划目标，更与我国实施“十五”规划和参加WTO的要求不相适应 能力。对高风险信用社继续采取兼并、重组的方式化解风险。4、非银行金融机构：2001年一季度，基本完成陕西省国际信托投资公司、陕西信托投资公司、陕西省西北信托 ...
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本说明书上签章者依法负责。 第15条 受任人将全权委托投资说明书或全权委托期货暨选择权交易风险预告书交付客户时，应请客户签章并加注日期确认收讫(签收 买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 ...
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，形成了3个分报告。第2阶段的调研主要涉及海外投资、跨国并购以及境外上市等走出去方式的法律风险及其防范问题，目前还在进行中，计划2013年完成 及公职人员的情况时有发生。另一方面，随着我国综合国力逐渐增强，越来越多的企业到海外投资兴业。如果我国企业是与外国政府或政府部门签订的工程承包合同，我国银行是向 ...
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企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。 （四）投资者人数限制。股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的 章程或者合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。股权投资企业可以约定存续期限。 （八）对受托管理 ...
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